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證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī) 證券基本法律法規(guī)真題篇一
導(dǎo)語：隨著證券業(yè)市場的迅猛發(fā)展，新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度明確規(guī)定，證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須取得從業(yè)資格證書。
第 1 題
下列具有法人資格的有()。
ⅰ.子公司ⅱ.分公司ⅲ.企業(yè)財(cái)務(wù)部門ⅳ.母公司
· a.ⅲⅳ
· b.ⅰⅱ
· c.ⅱⅳ
· d.ⅰⅳ
· 參考答案：d
根據(jù)《公司法》第14條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記·領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。
第 2 題
下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有()。
ⅰ.當(dāng)事人的名稱ⅱ.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格
ⅲ.包銷的期限及起止日期ⅳ.違約責(zé)任
· a.ⅰⅱ
· b.ⅲⅳ
· c.ⅰⅳ
· d.ⅰⅱⅲⅳ
· 參考答案：d
根據(jù)《證券法》第30條的規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：①當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;⑧代銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法;⑥違約責(zé)任;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第 3 題
股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件有()。
ⅰ.公司股本總額不少于人民幣3000萬元
ⅱ.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
ⅲ.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為15%以上
ⅳ.公司最近5年無重大違法行為
· a.ⅰⅳ
· b.ⅰⅱ
· c.ⅲⅳ
· d.ⅱⅳ
· 參考答案：b
根據(jù)《證券法》第50條的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。
第 4 題
下列屬于期貨交易所職責(zé)的有()。
ⅰ.提供交易的場所ⅱ.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市
ⅲ.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保ⅳ.間接參與期貨交易
· a.ⅰⅱⅲ
· b.ⅰⅲⅳ
· c.ⅰⅱⅳ
· d.ⅱⅲⅳ
· 參考答案：a
根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計(jì)合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;⑤按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理;⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。
第 5 題
下列關(guān)于基金托管人的'義務(wù)，說法正確的有()。
ⅰ.應(yīng)當(dāng)恪盡職守ⅱ.應(yīng)當(dāng)履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)
ⅲ.應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營規(guī)則ⅳ.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格
· a.ⅰⅱ
· b.ⅰⅳ
· c.ⅲⅳ
· d.ⅰⅲ
· 參考答案：a
根據(jù)《證券投資基金法》第9條的規(guī)定，基金管理人、基金托管人管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。
第 6 題
董事會(huì)中的職工代表的產(chǎn)生方式有()。
ⅰ.公司職工通過職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生ⅱ.公司職工通過職工大會(huì)選舉產(chǎn)生
ⅲ.董事會(huì)任命ⅳ.股東大會(huì)任命
· a.ⅰⅱ
· b.ⅰⅳ
· c.ⅱⅳ
· d.ⅲⅳ
· 參考答案：a
根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個(gè)以上的國有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
第 7 題
證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)上報(bào)相關(guān)的申報(bào)材料，申報(bào)材料的主要內(nèi)容包括()。
ⅰ.計(jì)劃說明書
ⅱ.集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本
ⅲ.集合資產(chǎn)管理人最近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表
ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的盈利預(yù)測
· a.ⅰⅱ
· b.ⅱⅳ
· c.ⅲⅳ
· d.ⅰⅱⅲⅳ
· 參考答案：a
證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)上報(bào)相關(guān)的申報(bào)材料，申報(bào)材料的主要內(nèi)容包括：①申請(qǐng)書;②計(jì)劃說明書;⑧集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本;④資產(chǎn)托管協(xié)議;⑤推廣方案及推廣協(xié)議;⑥關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作中利益沖突防范和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的特別說明;⑦管理人員負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、客戶資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人及該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員按照要求填寫《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員情況登記表》;⑧管理人最近一期的凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表;⑨法律意見書。
第 8 題
下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有()。
ⅰ.證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
ⅱ.除相關(guān)部門管理人員外，基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
ⅳ.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的管理人員
· a.ⅰⅲⅳ
· b.ⅰⅱⅲ
· c.ⅰⅱⅳ
· d.ⅱⅰⅳ
· 參考答案：a
根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;③證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;⑤中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。
第 9 題
下列情形中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()。
ⅰ.證券公司增加注冊(cè)資本ⅱ.證券公司減少注冊(cè)資本
ⅲ.證券公司合并ⅳ.證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
· a.ⅰⅱ
· b.ⅰⅲⅳ
· c.ⅱⅲ
· d.ⅰⅱⅲⅳ
· 參考答案：d
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第13條的規(guī)定，證券公司變更注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立.設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所.在境外沒立、收購、參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第 10 題
證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明的內(nèi)容有()。
ⅰ.證券公司名稱ⅱ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱
ⅲ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱ⅳ.基金托管機(jī)構(gòu)名稱
· a.ⅰ;ⅱ;ⅲ
· b.ⅰ;ⅲ;ⅳ
· c.ⅰ;ⅱ;ⅳ
· d.ⅱ;ⅲ;ⅳ
· 參考答案：a
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶、資金賬戶等相關(guān)賬戶。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明證券公司名稱、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱等內(nèi)容。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。
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