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金融資產(chǎn)交易中心待遇 金融資產(chǎn)交易所待遇篇一
根據(jù)國務(wù)院國辦發(fā)[2002]21號《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)建設(shè)部國家計委監(jiān)察部關(guān)于健全和規(guī)范有形建筑市場若干意見的通知》、臨沂市政府《關(guān)于進(jìn)一步健全和規(guī)范有形建筑市場意見》的要求，制定建設(shè)工程交易中心（交易中心即有形建筑市場，以下皆同）職責(zé)如下：
1、宣傳、貫徹、執(zhí)行國家和省、市有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，研究起草有形建筑市場有關(guān)規(guī)定和工作標(biāo)準(zhǔn)；
2、為工程發(fā)包承包交易的各方主體提供招標(biāo)公告發(fā)布、投標(biāo)報名、開標(biāo)及評標(biāo)的場地服務(wù)以及評標(biāo)專家抽取服務(wù)，為交易各方主體辦理有關(guān)手續(xù)提供便利的配套服務(wù)。
3、為政府有關(guān)部門和相關(guān)機構(gòu)派駐有形建筑市場的窗口，提供辦公場所和必要的辦公條件服務(wù)，實現(xiàn)有形建筑市場從項目報建到竣工驗收備案等一站式管理服務(wù)功能。
4、依據(jù)有關(guān)管理規(guī)定，對進(jìn)場交易的建設(shè)工程項目實行登記制度。依法辦事，遵守建設(shè)程序，按規(guī)定辦理建設(shè)工程有關(guān)手續(xù)，嚴(yán)守秘密，創(chuàng)造公開、透明的市場競爭環(huán)境。
5、建立和完善計算機管理系統(tǒng)和信息網(wǎng)絡(luò)，實現(xiàn)信息收集、發(fā)布功能，為交易各方主體及駐場部門提供高效的網(wǎng)絡(luò)化辦公系統(tǒng)。
6、提供法律、法規(guī)、政策、基本建設(shè)程序等咨詢服務(wù)，提供有關(guān)企業(yè)資質(zhì)、專業(yè)人員和工程建設(shè)相關(guān)信息的查詢服務(wù)。
7、建立和完善評標(biāo)專家抽取系統(tǒng)，對評標(biāo)專家的出勤情況和評標(biāo)活動進(jìn)行記錄和考核。
8、負(fù)責(zé)進(jìn)場交易的建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)備案文件等檔案材料的收集、整理、立卷和統(tǒng)一管理，并建立檔案管理制度，按規(guī)定為有關(guān)部門及單位提供檔案查閱服務(wù)。
9、對進(jìn)場交易的建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)及發(fā)包承包交易活動中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，及時向有關(guān)部門報告，并協(xié)助開展調(diào)查。
10、建立有形建筑市場發(fā)包承包交易活動中建設(shè)企業(yè)和執(zhí)業(yè)資格人員的市場不良行為記錄，并形成檔案，按規(guī)定提交給有關(guān)部門或向社會公布。
11、加強對交易場所的管理和維護(hù)，對駐場部門的服務(wù)質(zhì)量和工作效能進(jìn)行考核評比，組織實施社會公示制度，抓好督辦整改工作。
12、按規(guī)定交納有關(guān)稅費，不亂收費，不隨意減免費用。 13、承擔(dān)上級主管部門交辦的其他有關(guān)事項。
根據(jù)有形建筑市場的上述職能定位，結(jié)合臨沂市編辦關(guān)于建設(shè)工程交易中心的人員編制的批復(fù)，現(xiàn)確定臨沂市建設(shè)工程交易中心各科室設(shè)置和工作職能。
（一）有形建筑市場管理層
設(shè)主任一名、副主任三名。
主任崗位職責(zé)：
1、貫徹實施國家及有關(guān)建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)的法律、法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)政策規(guī)定；
2、負(fù)責(zé)對有形建筑市場發(fā)展戰(zhàn)略制定落實、日常工作實施全面管理；
3、負(fù)責(zé)有形建筑市場的勤政、廉政建設(shè)；
4、負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)與相關(guān)部門的工作關(guān)系；
5、負(fù)責(zé)有形建筑市場的財務(wù)日?；顒拥墓芾?，對國有資產(chǎn)的管理負(fù)有權(quán)責(zé)；
6、負(fù)責(zé)有形建筑市場的人力資源方面的管理；
7、負(fù)責(zé)區(qū)縣有形建筑市場的建設(shè)的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)；
8、完成局交辦的其他工作。
副主任崗位職責(zé)：
1、協(xié)助主任貫徹實施國家及有關(guān)建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)的法律、法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)政策規(guī)定；
2、協(xié)助主任制定有形建筑市場發(fā)展戰(zhàn)略和落實，協(xié)助主任對日常工作實施全面管理；
3、協(xié)助主任抓好有形建筑市場的勤政、廉政建設(shè)工作；
4、對有形建筑市場的日常財務(wù)活動、國有資產(chǎn)的管理負(fù)有監(jiān)督和建議的責(zé)任；
5、負(fù)責(zé)分工范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)工作的管理；
6、完成主任交辦的其他工作。
（二）綜合管理科
設(shè)科長一名，副科長一名，工作人員三名（含文字秘書一人）。
綜合管理科工作職責(zé)：
1、負(fù)責(zé)有形建筑市場的日常公務(wù)處理（包括電話處理、值班公務(wù)、辦公用品管理、印信管理、會議管理）；
2、負(fù)責(zé)有形建筑市場公文處理（包括收發(fā)、登記和分送，公文的擬辦、批辦、承辦和催辦，公文的繕印和校對，會議、電話的記錄和整理，公文材料的歸卷、保管和提供調(diào)閱）；
3、負(fù)責(zé)對招標(biāo)投標(biāo)過程中招標(biāo)辦備案的文檔、交易中心文檔，負(fù)責(zé)收集、整理、保管、管理、鑒定、銷毀；按規(guī)定為有關(guān)部門和有形建筑市場提供檔案的調(diào)閱。
4、負(fù)責(zé)有形建筑市場禮儀管理（包括工作人員在崗的言談舉止、儀容風(fēng)貌、文明辦公禮貌用語）；負(fù)責(zé)有形建筑市場的對外接待工作；
5、計算機信息管理系統(tǒng)內(nèi)數(shù)據(jù)錄入內(nèi)容的文字和數(shù)字光盤資料存檔的管理；
6、負(fù)責(zé)有形建筑市場的辦公用品、設(shè)備管理；負(fù)責(zé)有形建筑市場的商務(wù)部的管理；
7、負(fù)責(zé)有形建筑市場的后勤管理（包括安全保衛(wèi)、膳食、車輛、醫(yī)療保健、事故故障、環(huán)境衛(wèi)生管理）；
8、負(fù)責(zé)有形建筑市場的人力資源管理（建立人事檔案、招聘和錄入工作人員、業(yè)績和提升的考核、培訓(xùn)、辦理工作人員辭聘）。
（三）財務(wù)科
設(shè)科長一名，財務(wù)人員兩名（會計、出納）。
財務(wù)科工作職責(zé)：
1、依法進(jìn)行會計核算；
2、依法實行會計監(jiān)督；
3、擬定有形建筑市場辦理會計事務(wù)的具體辦法；
4、參與擬定經(jīng)營計劃、考核、分析預(yù)算和財務(wù)計劃的執(zhí)行情況；
5、為有形建筑市場的運用資金、利潤分配提供方案；
6、收取建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)交易服務(wù)費等
（四）信息管理科
設(shè)科長一名，副科長一名，工作人員四名（其中網(wǎng)管員一人，信息錄入員一人，網(wǎng)頁設(shè)計師一人，信息采集一人。
信息管理科工作職責(zé)：
1、根據(jù)關(guān)規(guī)定的要求建立和管理有形建筑市場和政府各部門駐場辦公的計算機信息管理系統(tǒng)，實現(xiàn)有形建筑市場和政府各部門辦公的信息化、網(wǎng)絡(luò)化管理；
2、負(fù)責(zé)信息（政策法規(guī)信息、招標(biāo)投標(biāo)信息、材料設(shè)備信息、企業(yè)信息、執(zhí)業(yè)人才信息、分包信息等）的收集、發(fā)布等的管理工作；
3、負(fù)責(zé)提供招標(biāo)公告發(fā)布、網(wǎng)上和有形建筑市場內(nèi)的投標(biāo)報名工作實施技術(shù)支持；
4、管理有形建筑市場的內(nèi)外網(wǎng)運行和網(wǎng)絡(luò)運營公司；負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)身份認(rèn)證鎖的制作；
5、對有形建筑市場電子大屏幕、多媒體觸摸屏等設(shè)備的運行維護(hù)；
6、負(fù)責(zé)建立與市建設(shè)局各相關(guān)部門、區(qū)縣分市場建立工程信息交換平臺，統(tǒng)一信息發(fā)布、數(shù)據(jù)統(tǒng)計的口徑，建立整個臨沂市有形建筑市場信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，并負(fù)責(zé)對其實施維護(hù)、管理、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和協(xié)調(diào)；
7、負(fù)責(zé)打印中標(biāo)通知書和進(jìn)場交易工作量統(tǒng)計。
（五）交易管理科
設(shè)科長一名，副科長一名，工作人員三名。
交易管理科工作職責(zé)：
1、負(fù)責(zé)工程進(jìn)場交易登記、招標(biāo)公告發(fā)布服務(wù)，負(fù)責(zé)開標(biāo)、評標(biāo)場地的安排；
2、負(fù)責(zé)開標(biāo)前將招標(biāo)文件中有關(guān)計算機信息管理系統(tǒng)必要的數(shù)據(jù)錄入，負(fù)責(zé)投標(biāo)報名現(xiàn)場服務(wù)；
3、負(fù)責(zé)計算機數(shù)據(jù)庫中投標(biāo)企業(yè)、中介機構(gòu)的資料核實、錄入等動態(tài)維護(hù)工作；
4、負(fù)責(zé)專家?guī)斓木S護(hù)和評標(biāo)專家的抽取工作；
5、負(fù)責(zé)對招標(biāo)辦在開標(biāo)、評標(biāo)、評標(biāo)書面報告?zhèn)浒敢约昂贤瑐浒高^程中有關(guān)計算機信息管理系統(tǒng)必要的數(shù)據(jù)錄入缺項的意見反饋工作；配合綜合科檔案管理員對資料的妥善保管。
6、為信息管理科提供數(shù)據(jù)，提供咨詢服務(wù)； 7、負(fù)責(zé)交易服務(wù)費核算； 8、負(fù)責(zé)安排窗口值班人員。
（六）物業(yè)管理科和 行風(fēng)監(jiān)督科
設(shè)科長一名，工作人員一名，聘請社會監(jiān)督員。
物業(yè)管理科和行風(fēng)監(jiān)督科工作職責(zé)：
1、受市建設(shè)局委托對政府各部門派駐有形建筑市場和有形建筑市場的窗口工作人員政務(wù)公開、履行職責(zé)、工作效率、工作紀(jì)律、服務(wù)態(tài)度以及廉政建設(shè)等方面實施監(jiān)督；
2、受理對政府各部門派駐有形建筑市場和有形建筑市場的窗口工作人員在的存在問題的反映、舉報的處理；
3、定期向市建設(shè)局有關(guān)部門和交易中心，做出駐有形建筑市場和有形建筑市場窗口工作人員行風(fēng)情況匯報。
4、負(fù)責(zé)管理監(jiān)督箱、舉報電話并做好記錄、及時向領(lǐng)導(dǎo)匯報。
5、負(fù)責(zé)向社會聘請各界人士為“有形建筑市場監(jiān)督員”； 6、負(fù)責(zé)水、電、暖、保潔等后勤工作； 7、負(fù)責(zé)安全保衛(wèi)工作和夜間值班管理。
金融資產(chǎn)交易中心待遇 金融資產(chǎn)交易所待遇篇二
《山東省交易場所監(jiān)督管理辦法》
第七條 交易場所開展權(quán)益類交易或介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)經(jīng)省監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)，取得交易業(yè)務(wù)許可證。原則上交易場所只可以申請開展其中一類交易業(yè)務(wù)。
省監(jiān)管機構(gòu)負(fù)責(zé)交易業(yè)務(wù)許可證的頒發(fā)和管理。未經(jīng)省監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)并頒發(fā)交易業(yè)務(wù)許可證，任何單位和個人不得以任何形式開展交易場所的交易和相關(guān)業(yè)務(wù)。
第八條 交易業(yè)務(wù)許可證分為兩類，即權(quán)益類交易業(yè)務(wù)許可證和介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)許可證。
交易業(yè)務(wù)許可證內(nèi)容包括機構(gòu)名稱、注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、營業(yè)場所、機構(gòu)編碼、發(fā)證機關(guān)、有效期限、頒發(fā)日期等。交易業(yè)務(wù)許可證有效期為5年。
第九條 申請交易業(yè)務(wù)許可，需由所在地市監(jiān)管機構(gòu)受理并進(jìn)行輔導(dǎo)后，報省監(jiān)管機構(gòu)審批。監(jiān)管機構(gòu)需要對申請材料的實質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實的，應(yīng)當(dāng)指派2名（含）以上工作人員開展現(xiàn)場核查。
第十條 申請交易業(yè)務(wù)許可,應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）已經(jīng)依法辦理工商注冊登記手續(xù)，且具有法人資格；
（二）一次性實繳貨幣資本不低于人民幣3000萬元；
（三）主要出資人為法人，經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上且無重大違法違規(guī)行為；
（四）出資人財務(wù)狀況良好，主要出資人資產(chǎn)負(fù)債率不超過70%且凈資產(chǎn)不低于5000萬元；
（五）交易品種明確；
（六）董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所需的專業(yè)能力和良好誠信記錄；
（七）有健全的業(yè)務(wù)操作規(guī)范和內(nèi)部控制、風(fēng)險管理制度；
（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。
第十一條 交易場所原則上應(yīng)采用公司制組織形式，按照《中華人民共和國公司法》要求制定公司章程，建立健全“三會一層”，完善法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)控機制。
第十二條 交易場所的出資應(yīng)真實合法，出資人應(yīng)以自有資金入股，不得以借貸資金入股,不得以他人委托資金入股。
第二十一條 交易場所原則上不得設(shè)立分支機構(gòu)開展經(jīng)營活動。確有必要設(shè)立分支機構(gòu)開展經(jīng)營活動的，應(yīng)在征得交易場所所在地及分支機構(gòu)所在地市監(jiān)管機構(gòu)同意后，報省監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)，取得交易業(yè)務(wù)許可證。
第四十條 交易場所應(yīng)基于對風(fēng)險的充分評估，在公司章程中明確從自有資金、交易收入中提取一定比例的風(fēng)險準(zhǔn)備金。
風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)單獨核算，專戶存儲，專款專用。風(fēng)險準(zhǔn)備金專用賬戶信息報市監(jiān)管機構(gòu)備案。
第五十八條 交易場所未經(jīng)省監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)擅自從事權(quán)益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)的，由省監(jiān)管機構(gòu)責(zé)令停止相關(guān)業(yè)務(wù)，沒收違法所得，并根據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì)以及涉眾數(shù)量、涉及金額等依法處以罰款：
（一）沒有違法所得或者違法所得不足五萬元的，處五萬元以上十萬元以下罰款；
（二）違法所得五萬元以上的，處違法所得一倍以上五倍以下罰款。
《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》“38號文件”
三、健全管理制度、嚴(yán)格管理程序
自本決定下發(fā)之日起，除依法設(shè)立的證券交易所或國務(wù)院批準(zhǔn)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所外，任何交易場所均不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行，不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計不得超過200人。
除依法經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立從事期貨交易的交易場所外，任何單位一律不得以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。
從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場所，必須經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立。
為規(guī)范交易場所名稱，凡使用“交易所”字樣的交易場所，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的外，必須報省級人民政府批準(zhǔn)；省級人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)征求聯(lián)席會議意見。未按上述規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反上述規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，工商部門不得為其辦理工商登記。
《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》
二、準(zhǔn)確適用清理整頓政策界限
違反下列規(guī)定之一的交易場所及其分支機構(gòu)，應(yīng)予以清理整頓。
（一）不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行。任何交易場所利用其服務(wù)與設(shè)施，將權(quán)益拆分為均等份額后發(fā)售給投資者，即屬于“均等份額公開發(fā)行”。股份公司股份公開發(fā)行適用公司法、證券法相關(guān)規(guī)定。
（二）不得采取集中交易方式進(jìn)行交易。本意見所稱的“集中交易方式”包括集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式,但協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進(jìn)行的拍賣不在此列。
（三）不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易。本意見所稱的“標(biāo)準(zhǔn)化交易單位”是指將股權(quán)以外的其他權(quán)益設(shè)定最小交易單位，并以最小交易單位或其整數(shù)倍進(jìn)行交易?！俺掷m(xù)掛牌交易”是指在買入后5個交易日內(nèi)掛牌賣出同一交易品種或在賣出后5個交易日內(nèi)掛牌買入同一交易品種。
（四）權(quán)益持有人累計不得超過200人。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，任何權(quán)益在其存續(xù)期間，無論在發(fā)行還是轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)，其實際持有人累計不得超過200人，以信托、委托代理等方式代持的，按實際持有人數(shù)計算。
（五）不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。本意見所稱的“標(biāo)準(zhǔn)化合約”包括兩種情形：一種是由交易場所統(tǒng)一制定，除價格外其他條款固定，規(guī)定在將來某一時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的合約；另一種是由交易場所統(tǒng)一制定，規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標(biāo)的物的合約。
（六）未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，不得設(shè)立從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場所，其他任何交易場所也不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。
商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、信托投資公司等金融機構(gòu)不得為違反上述規(guī)定的交易場所提供承銷、開戶、托管、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、代理買賣、投資咨詢、保險等服務(wù)；已提供服務(wù)的金融機構(gòu)，要按照相關(guān)金融管理部門的要求開展自查自清，并做好善后工作。
四、嚴(yán)格執(zhí)行交易場所審批政策
（二）嚴(yán)格規(guī)范交易場所設(shè)立審批。
1.凡新設(shè)交易所的，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的以外，必須報省級人民政府批準(zhǔn)；省級人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)取得聯(lián)席會議的書面反饋意見。
2.清理整頓前已設(shè)立運營的交易所，應(yīng)當(dāng)按照下列情形分別處理：
一是省級人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易所,確有必要保留,且未違反國發(fā)38號文件和本意見規(guī)定的，應(yīng)經(jīng)省級人民政府確認(rèn)；違反國發(fā)38號文件和本意見規(guī)定的，應(yīng)予清理整頓并經(jīng)省級人民政府組織檢查驗收，驗收通過后方可繼續(xù)運營。各省級人民政府應(yīng)當(dāng)將上述兩類交易所名單分別報聯(lián)席會議備案。
二是未經(jīng)省級人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易所，清理整頓并驗收通過后，擬繼續(xù)保留的，應(yīng)按照新設(shè)交易場所的要求履行相關(guān)審批程序。省級人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)取得聯(lián)席會議的書面反饋意見。
三是歷史形成的從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易所，未從事違反國發(fā)38號文件和本意見規(guī)定，名稱中擬繼續(xù)使用“交易所”字樣的，由省級人民政府根據(jù)實際情況處理，并將交易所名單報聯(lián)席會議備案。
3.從事權(quán)益類交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場所，原則上不得設(shè)立分支機構(gòu)開展經(jīng)營活動。確有必要設(shè)立的，應(yīng)當(dāng)分別經(jīng)該交易場所所在地省級人民政府及擬設(shè)分支機構(gòu)所在地省級人民政府批準(zhǔn)，并按照屬地監(jiān)管原則，由相應(yīng)省級人民政府負(fù)責(zé)監(jiān)管。凡未經(jīng)省級人民政府批準(zhǔn)已設(shè)立運營的經(jīng)營性分支機構(gòu)，要按照上述要求履行審批程序。違反上述規(guī)定的，各地工商行政管理部門不得為分支機構(gòu)辦理工商登記，并按照工商管理相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
名稱中未使用“交易所”字樣的各類交易場所的監(jiān)管辦法，由各省級人民政府制定?！躲y行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》
第十條 為債務(wù)融資工具提供服務(wù)的承銷機構(gòu)、信用評級機構(gòu)、注冊會計師、律師等專業(yè)機構(gòu)和人員應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。
上述專業(yè)機構(gòu)和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)就其負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
37，38號文件解讀
目前交易模式與37號38號文相沖突的地方
清理整頓界限：
（二）不得采取集中交易方式進(jìn)行交易。本意見所稱的“集中交易方式”包括集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式,但協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進(jìn)行的拍賣不在此列。
解讀:不能采取集中交易方式，限制了發(fā)售和訂單系統(tǒng)連續(xù)競價的交易模式。其他交易所措施：
南京文交所，蒙頂山文交所，四川聯(lián)合交易所在交易 規(guī)則和模式里面沒有提及“連續(xù)競價、電子撮合以及匿名交易”等明顯字體。（目前無論郵幣卡還是其他交易所的模式基本都無法規(guī)避）
應(yīng)對措施：在交易規(guī)則和交易模式介紹中不涉及敏感字體，介紹模式簡單化。
（三）不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易。本意見所稱的“標(biāo)準(zhǔn)化交易單位”是指將股權(quán)以外的其他權(quán)益設(shè)定最小交易單位，并以最小交易單位或其整數(shù)倍進(jìn)行交易?！俺掷m(xù)掛牌交易”是指在買入后5個交易日內(nèi)掛牌賣出同一交易品種或在賣出后5個交易日內(nèi)掛牌買入同一交易品種。
解讀：不得在t+5日內(nèi)買進(jìn)賣出。
其他交易所措施：南文在交易規(guī)則和模式介紹里面沒有提及t+0交易
蒙頂山交易所和四川聯(lián)合酒業(yè)交易所在交易規(guī)則和模式里面沒有提及t+0交易模式，沒有用涉及敏感字體。
應(yīng)對措施：在官網(wǎng)公布和對外的交易規(guī)則和模式上不提及t+0模式，包擴在交易模式介紹中不用到t+0的說詞以及敏感字體。實現(xiàn)延期t+5交收。
（四）不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。本意見所稱的“標(biāo)準(zhǔn)化合約”包括兩種情形：一種是由交易場所統(tǒng)一制定，除價格外其他條款固定，規(guī)定在將來某一時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的合約；另一種是由交易場所統(tǒng)一制定，規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標(biāo)的物的合約。
解讀：這點基本禁止了所有類證券化和類期貨化的交易模式
其他交易所應(yīng)對措施：南文沒有提及標(biāo)準(zhǔn)化合約，在上市產(chǎn)品公告里面沒有詳細(xì)說明。蒙頂山?jīng)]有提及標(biāo)準(zhǔn)化合約等敏感字體，在交易模式介紹中也沒有用到。
四川聯(lián)合：沒有提及標(biāo)準(zhǔn)化合約敏感字體，但部分有體現(xiàn)出標(biāo)準(zhǔn)化合約模式。發(fā)售模式用現(xiàn)貨掛牌的名稱替代。
蒙頂山：采用智慧貿(mào)易，產(chǎn)能預(yù)售和現(xiàn)貨掛牌的名義進(jìn)行交易，交易規(guī)則里面沒有涉及敏感字體。（實際這幾家交易所的模式都是屬于此類交易）
應(yīng)對措施：首先在交易規(guī)則和對外宣傳材料中不要涉及標(biāo)準(zhǔn)化合約字樣以及類似內(nèi)容，第二盡量在描述時簡化，模糊化，不要對規(guī)則寫的太詳細(xì)。不要出現(xiàn)發(fā)售模式的字樣，用現(xiàn)貨掛牌代替。
（五）嚴(yán)格執(zhí)行交易場所審批政策：
1.凡新設(shè)交易所的，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的以外，必須報省級人民政府批準(zhǔn)；省級人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)取得聯(lián)席會議的書面反饋意見。
2.從事權(quán)益類交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場所，原則上不得設(shè)立分支機構(gòu)開展經(jīng)營活動。確有必要設(shè)立的，應(yīng)當(dāng)分別經(jīng)該交易場所所在地省級人民政府及擬設(shè)分支機構(gòu)所在地省級人民政府批準(zhǔn)，并按照屬地監(jiān)管原則，由相應(yīng)省級人民政府負(fù)責(zé)監(jiān)管。
解讀：交易中心必須是省級人民政府批準(zhǔn)的，不允許設(shè)立分支機構(gòu)。
其他交易所：目前：南文，蒙頂山，四川聯(lián)合都是省級人民政府批準(zhǔn)；但在設(shè)立分支機構(gòu)方面，都有涉嫌隱蔽違規(guī)的地方。南文主要是經(jīng)紀(jì)商，蒙頂山是在各地設(shè)立分支運營中心，四川聯(lián)合是招募的綜合會員。
規(guī)避措施：招募的會員必須簽署協(xié)議遵守交易中心的會員管理辦法，不能直接以交易中心的名義去發(fā)展業(yè)務(wù)。
與清理整頓12號文件相沖突的地方。
清整聯(lián)辦【2016】12號文件，文件的主要精神是：抓緊處置各類交場所存在的突出問題，防范金融風(fēng)險，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。采取的方式：針對交易場所暴露的問題，清理整頓、分類處理。首先根據(jù)不同性質(zhì)的問題，分類處理：
1、一些交易場所涉嫌組織開展非法期貨交易，屬于違法，大多以白銀、原油等大宗商品為交易標(biāo)的------打擊對象。
2、一些交易場所涉嫌違規(guī)組織“類證券”交易活動，屬于違規(guī)，清理整頓。這些場所主要以郵資票品、錢幣、磁卡為交易標(biāo)的。分兩種情況：一類是違規(guī)觸及底線的，以下幾種情況為清理關(guān)閉對象：（1）虛擬發(fā)行，無相應(yīng)品種入庫，既不能促進(jìn)流通，又沒有價值發(fā)現(xiàn)功能，具有“類期貨”性質(zhì)，嚴(yán)重偏離和擾亂現(xiàn)貨市場。（2）虛假信息，封閉操作，不透明，違反“三公”原則。
（3）通過操控系統(tǒng)，修改數(shù)據(jù)，頻繁刷單，限制盈利出金操縱等。
第二類是沒有觸及違規(guī)底線的采取整頓。
解讀：發(fā)行產(chǎn)品必須有實物庫存做保證，不能偏離現(xiàn)貨價格，不能操縱市場價格，不能串改數(shù)據(jù)和限制客戶的出金。
應(yīng)對措施：有倉單的產(chǎn)品才能發(fā)行；當(dāng)價格偏離現(xiàn)貨市場范圍較大時，發(fā)風(fēng)險警示；對客戶
盈利出金不進(jìn)行限制；通過發(fā)行酒票的方式，提高交割量。
其他交易所措施：
南京文交所：對價格偏離現(xiàn)貨價格過大，采取再托管的措施；并且對上線的產(chǎn)品采取線上線下大循環(huán)的措施（交易商提貨后可以再重新入交割庫轉(zhuǎn)成持倉）
蒙頂山：采取的是鼓勵交割的營銷政策，發(fā)售業(yè)務(wù)上線的茶品是指定廠商指定品牌包裝，線下沒有可參考的同類型價格。例如：盤中價格100的茶葉，投資人可以按30的價格買入，持倉一套（按套裝克數(shù)換算成持倉）但同時必須自己交割一套（收藏套裝），鼓勵投資人交割。第二是和茶樓合作銷售。
四川聯(lián)合：目前在發(fā)售模式中采取的是鼓勵交割提貨，用贈送的方式交割一箱送一箱的方式，提高交割量。
二、政府監(jiān)管的應(yīng)對 政府監(jiān)管層對于行業(yè)的大體態(tài)度
1.有一個底線不能破：不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險，謹(jǐn)防群體性事件。
2.政府領(lǐng)導(dǎo)沒有否定這個行業(yè)，對有些規(guī)范發(fā)展的平臺獲得了監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)的充分肯定，并明確支持和鼓勵合規(guī)發(fā)展。
監(jiān)管部門不會按照國務(wù)院頒布的37號、38號文件對這個市場一刀切，照本宣科。目前，中央政府的態(tài)度是鼓勵“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”，強調(diào)法無禁止即可為。地方政府監(jiān)管部門在沒有明顯法律禁止的情況，也會留有一定的政策調(diào)整空間。
應(yīng)對監(jiān)管交易平臺應(yīng)該做些什么？
（一）、防范市場風(fēng)險，謹(jǐn)防價格操縱和內(nèi)幕交易（規(guī)避交易中心直接參與影響市場價格）；(二）、打通現(xiàn)貨與電子盤市場；提供優(yōu)質(zhì)的現(xiàn)貨交割服務(wù)，支持和鼓勵現(xiàn)貨交割。(提高交易中心上線產(chǎn)品的交割量）
三、目前一些交易所轉(zhuǎn)型采取的模式
現(xiàn)貨商城模式：已有一些交易平臺轉(zhuǎn)型做“現(xiàn)貨商城”，如天津、南商、南京、西郵、永瑞等。電子商城儼然已經(jīng)成為郵幣卡行業(yè)發(fā)展的另一條出路，有利于行業(yè)文化收藏價值回歸。網(wǎng)上商城通道的打開還可以與電子盤相互輔助，并為投資者提供更多的商品選擇機會，促進(jìn)郵幣卡現(xiàn)貨的流通交易，郵幣卡文化的傳承，進(jìn)而將“互聯(lián)網(wǎng)+金融+文化”的概念落到實處。
還有一點，可以規(guī)避投機投資的政策風(fēng)險。
附：南京文交所大循環(huán)模式：
南京文交所未來將允許您的賬戶持有藏品可以方便轉(zhuǎn)贈。主要通過兩種方式，一是網(wǎng)絡(luò)方式，以類似微信紅包的形式，轉(zhuǎn)發(fā)給您的朋友。您的朋友收到后，就可以方便的轉(zhuǎn)入自己的南京文交所交易賬戶。去年春節(jié)期間，南京已經(jīng)實現(xiàn)“像發(fā)紅包一樣發(fā)郵幣卡”，受到市場廣泛贊譽。
第二種方式，您可以提取現(xiàn)貨，之前提貨后將不能再回到電子盤。南京此次的創(chuàng)新，可以實現(xiàn)從南京流出的藏品，方便的回到電子盤。南京將對上市藏品進(jìn)行收藏禮品級精美包裝，附加南京獨特標(biāo)識和防偽標(biāo)志，投資人可以通過自行提貨或快遞方式送轉(zhuǎn)贈他人。流出的藏品，可以在市場上自由現(xiàn)貨流通交易。價格完全參考南京文交所電子盤。
流入：任何人收到南京認(rèn)證評級的現(xiàn)貨藏品，可以隨時拿到南京文交所，方便入庫并計入自己的交易賬戶。
中國銀行間市場交易商協(xié)會公告〔2017〕33號關(guān)于通過中國銀行間市場交易商協(xié)會綜合業(yè)務(wù)和信息服務(wù)平臺開展集中信息披露業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知
為進(jìn)一步完善銀行間市場信息披露基礎(chǔ)設(shè)施，不斷提高信息披露質(zhì)量和效率，中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“交易商協(xié)會”）依據(jù)《中國人民銀行金融市場司關(guān)于同意修訂的通知》(銀市場〔2017〕27號)和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》（協(xié)會公告〔2017〕32號），組織中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱“同業(yè)拆借中心”）、銀行間市場清算所股份有限公司（以下簡稱“上海清算所”）和北京金融資產(chǎn)交易所有限公司（以下簡稱“北金所”）三家信息披露服務(wù)平臺建立非金融企業(yè)債務(wù)融資工具集中信息披露業(yè)務(wù)運行機制，現(xiàn)就各類市場機構(gòu)參與集中信息披露業(yè)務(wù)有關(guān)事項通知如下：
一、集中信息披露業(yè)務(wù)是指市場機構(gòu)將信息披露文件提交至中國銀行間市場交易商協(xié)會綜合業(yè)務(wù)和信息服務(wù)平臺（以下簡稱“綜合平臺”），通過格式審核后的披露文件同時發(fā)送至三家信息披露服務(wù)平臺，三家信息披露服務(wù)平臺接收綜合平臺發(fā)送的披露文件并及時在各自官方網(wǎng)站公布。
北金所作為交易商協(xié)會授權(quán)的綜合平臺技術(shù)支持機構(gòu)及披露文件格式審核機構(gòu)，負(fù)責(zé)受理市場機構(gòu)集中信息披露業(yè)務(wù)。
二、綜合平臺目前支持開展集中信息披露業(yè)務(wù)的品種包括公開發(fā)行的短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)和項目收益票據(jù)等。
對于暫不支持的集中信息披露品種，市場機構(gòu)除提交至綜合平臺外，還應(yīng)分別向同業(yè)拆借中心和上海清算所提交披露文件。
三、在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記托管的債務(wù)融資工具相關(guān)的披露文件除提交至綜合平臺外，還應(yīng)提交至中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
四、各市場機構(gòu)應(yīng)遵循公平、誠信、自律的原則，嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)、交易商協(xié)會自律規(guī)則以及信息披露服務(wù)平臺發(fā)布的相關(guān)規(guī)則，接受交易商協(xié)會自律管理。
非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)指引（2012年7月6日第三屆常務(wù)理事會第二次會議審議通過，2017年8月29日第五屆常務(wù)理事會第三次會議修訂）
第六條 發(fā)行載體和發(fā)起機構(gòu)應(yīng)通過符合條件的承銷機構(gòu)向交易商協(xié)會提交資產(chǎn)支持票據(jù)注冊文件。注冊有效期為兩年，首期發(fā)行應(yīng)在注冊后六個月內(nèi)完成，后續(xù)發(fā)行應(yīng)向交易商協(xié)會備案。第十條 發(fā)起機構(gòu)是指為實現(xiàn)融資目的開展資產(chǎn)支持票據(jù)業(yè)務(wù)的非金融企業(yè)。發(fā)起機構(gòu)不得侵占、損害基礎(chǔ)資產(chǎn)，并履行以下職責(zé)：
（一）配合并支持發(fā)行載體和相關(guān)中介機構(gòu)履行職責(zé)；
（二）按約定及時向發(fā)行載體和相關(guān)中介機構(gòu)提供相關(guān)披露的信息，并保證所提供的信息真實、準(zhǔn)確、完整；
（三）本指引及相關(guān)自律規(guī)則規(guī)定以及交易合同約定的其他職責(zé)。 基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流的獲得取決于發(fā)起機構(gòu)持續(xù)經(jīng)營的，發(fā)起機構(gòu)在資產(chǎn)支持票據(jù)存續(xù)期間還應(yīng)維持正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，為基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流的產(chǎn)生、支付提供合理的支持和必要的保障。
第十一條 特定目的載體管理機構(gòu)是指對特定目的載體進(jìn)行管理及履行其他法定及約定職責(zé)的機構(gòu)。特定目的載體或其管理機構(gòu)應(yīng)履行以下職責(zé)：
（一）對基礎(chǔ)資產(chǎn)、相關(guān)交易主體以及對資產(chǎn)支持票據(jù)業(yè)務(wù)有重大影響的其他相關(guān)方開展盡職調(diào)查；
（二）管理受讓的基礎(chǔ)資產(chǎn)；
（三）履行信息披露職責(zé)；
（四）按照約定及時支付相應(yīng)資金；
（五）本指引及相關(guān)自律規(guī)則規(guī)定以及交易合同約定的其他職責(zé)。 第十二條 主承銷商是指為資產(chǎn)支持票據(jù)業(yè)務(wù)提供承銷服務(wù)的機構(gòu)。主承銷商依照承銷協(xié)議約定提供承銷服務(wù)，履行以下職責(zé)：
（一）對基礎(chǔ)資產(chǎn)、發(fā)行載體或其管理機構(gòu)、相關(guān)交易主體以及對資產(chǎn)支持票據(jù)業(yè)務(wù)有重大影響的其他相關(guān)方開展盡職調(diào)查；
（二）按照本指引及交易商協(xié)會相關(guān)自律規(guī)則提交注冊發(fā)行文件；
（三）按照約定組織資產(chǎn)支持票據(jù)的承銷和發(fā)行；
（四）按照交易商協(xié)會相關(guān)自律規(guī)則開展后續(xù)管理工作；
（五）本指引及相關(guān)自律規(guī)則規(guī)定以及承銷協(xié)議約定的其他職責(zé)。 第十三條 資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)是指接受發(fā)行載體委托，就基礎(chǔ)資產(chǎn)的管理提供約定服務(wù)的機構(gòu)。資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)可以由發(fā)起機構(gòu)擔(dān)任。資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)依照服務(wù)合同約定管理基礎(chǔ)資產(chǎn)，履行以下職責(zé)：
（一）收取基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)金流并按約定劃付；
（二）制定并實施切實可行的現(xiàn)金流歸集和管理措施；
（三）定期向發(fā)行載體提供資產(chǎn)服務(wù)報告，報告基礎(chǔ)資產(chǎn)信息；
（四）本指引及相關(guān)自律規(guī)則規(guī)定以及服務(wù)合同約定的其他職責(zé)。 第十四條 資金監(jiān)管機構(gòu)是指為發(fā)起機構(gòu)或資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)開立資金監(jiān)管賬戶，并對基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集與使用情況進(jìn)行監(jiān)督的機構(gòu)。資金監(jiān)管機構(gòu)依照資金監(jiān)管協(xié)議對資金進(jìn)行監(jiān)管，履行以下職責(zé)：
（一）以發(fā)起機構(gòu)或資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)名義開設(shè)基礎(chǔ)資產(chǎn)的資金監(jiān)管賬戶；
（二）依照資金監(jiān)管協(xié)議約定對資金監(jiān)管賬戶進(jìn)行監(jiān)管，對資金收入和支出情況進(jìn)行監(jiān)督；
（三）依照資金監(jiān)管協(xié)議約定對資金劃出的手續(xù)進(jìn)行審核；
（四）本指引及相關(guān)自律規(guī)則規(guī)定以及資金監(jiān)管協(xié)議約定的其他職責(zé)。
第十五條 資金保管機構(gòu)是指接受發(fā)行載體委托，負(fù)責(zé)開立資金保管賬戶并管理賬戶資金的機構(gòu)。資金保管機構(gòu)依照資金保管合同管理資金，履行以下職責(zé)：
（一）以發(fā)行載體或其管理機構(gòu)名義開設(shè)基礎(chǔ)資產(chǎn)的資金保管賬戶，并對資金進(jìn)行安全保管；
（二）依照資金保管合同約定和發(fā)行載體指令，劃付相關(guān)資金；
（三）依照資金保管合同約定，定期向發(fā)行載體提供資金保管報告，報告資金管理情況；
（四）本指引及相關(guān)自律規(guī)則規(guī)定以及資金保管合同約定的其他職責(zé)。
第十七條 基礎(chǔ)資產(chǎn)可以是企業(yè)應(yīng)收賬款、租賃債權(quán)、信托受益權(quán)等財產(chǎn)權(quán)利，以及基礎(chǔ)設(shè)施、商業(yè)物業(yè)等不動產(chǎn)財產(chǎn)或相關(guān)財產(chǎn)權(quán)利等。以基礎(chǔ)設(shè)施、商業(yè)物業(yè)等不動產(chǎn)財產(chǎn)或相關(guān)財產(chǎn)權(quán)利作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的，發(fā)起機構(gòu)應(yīng)取得合法經(jīng)營資質(zhì)。
基礎(chǔ)資產(chǎn)為信托受益權(quán)等財產(chǎn)權(quán)利的，其底層資產(chǎn)需要滿足本指引對基礎(chǔ)資產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定。
第十八條 基礎(chǔ)資產(chǎn)不得附帶抵押、質(zhì)押等擔(dān)保負(fù)擔(dān)或其他權(quán)利限制，但能夠通過相關(guān)合理安排解除基礎(chǔ)資產(chǎn)的相關(guān)擔(dān)保負(fù)擔(dān)和其他權(quán)利限制的除外。
基礎(chǔ)資產(chǎn)附帶抵押、質(zhì)押等擔(dān)保負(fù)擔(dān)或其他權(quán)利限制的，應(yīng)在注冊發(fā)行文件中對該事項進(jìn)行充分披露及風(fēng)險提示，并對解除該等擔(dān)保負(fù)擔(dān)或其他權(quán)利限制的安排作出相應(yīng)說明。
第十九條 在資產(chǎn)支持票據(jù)存續(xù)期間，基礎(chǔ)資產(chǎn)預(yù)計可產(chǎn)生的現(xiàn)金流應(yīng)覆蓋支付資產(chǎn)支持票據(jù)收益所需資金。
第二十條 法律法規(guī)規(guī)定轉(zhuǎn)讓基礎(chǔ)資產(chǎn)應(yīng)辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)的，應(yīng)依法辦理。法律法規(guī)沒有要求辦理登記或者暫時不具備辦理登記條件的，發(fā)行載體應(yīng)采取有效措施，維護(hù)基礎(chǔ)資產(chǎn)安全，并在資產(chǎn)支持票據(jù)發(fā)行文件中如實披露相關(guān)信息。
基礎(chǔ)資產(chǎn)為債權(quán)的，應(yīng)按照有關(guān)法律規(guī)定將債權(quán)轉(zhuǎn)讓事項通知債務(wù)人，或在注冊發(fā)行文件中如實披露對不能通知全部債務(wù)人的情況采取的風(fēng)險防范措施以及相關(guān)法律風(fēng)險。
第二十一條 資產(chǎn)支持票據(jù)產(chǎn)品期限應(yīng)與基礎(chǔ)資產(chǎn)的存續(xù)期限相匹配，但采用循環(huán)購買結(jié)構(gòu)的情形除外。在循環(huán)購買結(jié)構(gòu)下，發(fā)行載體可以根據(jù)交易合同約定的標(biāo)準(zhǔn)以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流向發(fā)起機構(gòu)再次或多次購買新的同類型合格基礎(chǔ)資產(chǎn)，實現(xiàn)資產(chǎn)支持票據(jù)和基礎(chǔ)資產(chǎn)的期限匹配。
第二十二條 發(fā)行載體由特定目的載體擔(dān)任的，基礎(chǔ)資產(chǎn)應(yīng)依照相關(guān)交易合同轉(zhuǎn)讓至發(fā)行載體。資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)將基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流按約定轉(zhuǎn)入發(fā)行載體或其管理機構(gòu)在資金保管機構(gòu)開立的資金保管賬戶。
第二十三條 發(fā)行載體由發(fā)起機構(gòu)擔(dān)任的，發(fā)起機構(gòu)應(yīng)在資金監(jiān)管機構(gòu)開立獨立的資金監(jiān)管賬戶，明確約定基礎(chǔ)資產(chǎn)的未來現(xiàn)金流進(jìn)入資金監(jiān)管賬戶，優(yōu)先用于支付資產(chǎn)支持票據(jù)收益。第二十五條 公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)的，應(yīng)至少披露以下文件：
（一）募集說明書；
（二）法律意見書；
（三）信用評級報告及跟蹤評級安排；
（四）交易商協(xié)會規(guī)定的其他文件。
第二十六條 定向發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)的，應(yīng)在注冊發(fā)行文件中明確約定信息披露的具體標(biāo)準(zhǔn)，向定向投資者披露信息。
第二十七條 在資產(chǎn)支持票據(jù)存續(xù)期內(nèi)，發(fā)行載體應(yīng)在每期資產(chǎn)支持票據(jù)收益支付日的前3個工作日披露資產(chǎn)運營報告。
公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)的，發(fā)行載體應(yīng)在每年4月30日、8月31日前分別披露上年度資產(chǎn)運營報告和半年度資產(chǎn)運營報告。定向發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)的，發(fā)行載體應(yīng)在每年4月30日前披露上年度資產(chǎn)運營報告，并可按照注冊發(fā)行文件約定增加披露頻率。
對于資產(chǎn)支持票據(jù)發(fā)行不足兩個月的，可不編制當(dāng)期年度和半年度資產(chǎn)運營報告。收益支付頻率為每年兩次或兩次以上的，可不編制半年度資產(chǎn)運營報告。
第二十八條 資產(chǎn)運營報告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：
（一）資產(chǎn)支持票據(jù)基本信息；
（二）發(fā)起機構(gòu)、發(fā)行載體和相關(guān)中介機構(gòu)的名稱、地址；
（三）發(fā)起機構(gòu)、發(fā)行載體和相關(guān)中介機構(gòu)的履約情況；
（四）基礎(chǔ)資產(chǎn)池本期運行情況及總體信息；
（五）各檔次資產(chǎn)支持票據(jù)的收益及稅費支付情況；
（六）基礎(chǔ)資產(chǎn)池中進(jìn)入法律訴訟程序的基礎(chǔ)資產(chǎn)情況，法律訴訟程序進(jìn)展等；
（七）發(fā)起機構(gòu)募集資金使用情況；
（八）發(fā)起機構(gòu)風(fēng)險自留情況；
（九）需要對投資者報告的其他事項。
采用循環(huán)購買結(jié)構(gòu)的，還應(yīng)包括基礎(chǔ)資產(chǎn)循環(huán)購買情況及循環(huán)購買分布等信息。
第三十條 發(fā)行載體應(yīng)與信用評級機構(gòu)就資產(chǎn)支持票據(jù)跟蹤評級的有關(guān)安排做出約定，于資產(chǎn)支持票據(jù)存續(xù)期內(nèi)每年的7月31日前向投資者披露上年度的跟蹤評級報告，并及時披露不定期跟蹤評級報告。第三十一條 在資產(chǎn)支持票據(jù)存續(xù)期間，如果發(fā)生可能對投資價值及投資決策判斷有重要影響的重大事項，發(fā)行載體和發(fā)起機構(gòu)應(yīng)在事發(fā)后三個工作日內(nèi)披露相關(guān)信息，并向交易商協(xié)會報告。
第三十二條 基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流的獲得取決于發(fā)起機構(gòu)持續(xù)經(jīng)營的，發(fā)起機構(gòu)還應(yīng)參照《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》進(jìn)行信息披露。
第三十六條 在資產(chǎn)支持票據(jù)存續(xù)期間，出現(xiàn)以下情形之一的，召集人應(yīng)召開持有人會議：
（一）基礎(chǔ)資產(chǎn)權(quán)屬發(fā)生變化或發(fā)生被查封、扣押、凍結(jié)等，對投資者權(quán)益有重大不利影響的；
（二）資產(chǎn)支持票據(jù)（次級檔票據(jù)除外）收益未能按照約定足額支付；
（三）修改資產(chǎn)支持票據(jù)發(fā)行條款，對投資者權(quán)益有重大不利影響的；
（四）發(fā)起機構(gòu)、發(fā)行載體、資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)、信用增進(jìn)機構(gòu)、資金監(jiān)管機構(gòu)、資金保管機構(gòu)等發(fā)生解任或變更，對投資者權(quán)益產(chǎn)生重大不利影響的；
（五）單獨或合計持有百分之三十以上同期資產(chǎn)支持票據(jù)余額的持有人提議召開；
（六）注冊發(fā)行文件中約定的其他應(yīng)召開持有人會議的情形；
（七）法律、法規(guī)規(guī)定的其他應(yīng)由持有人會議做出決議的情形。
金融資產(chǎn)交易中心待遇 金融資產(chǎn)交易所待遇篇三
一、招投標(biāo)管理科
（一）工作職責(zé)
負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行國家、省、市招標(biāo)投標(biāo)法律法規(guī)；協(xié)助辦領(lǐng)導(dǎo)做好日常招標(biāo)投標(biāo)管理工作；起草修改招標(biāo)管理的各種規(guī)定、辦法；監(jiān)督開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)；加強招投標(biāo)監(jiān)管工作，核準(zhǔn)招標(biāo)方式，受理邀請招標(biāo)申請，辦理相關(guān)審批手續(xù)等；負(fù)責(zé)評標(biāo)專家和評標(biāo)專家?guī)斓墓芾?、評標(biāo)專家的培訓(xùn)考核、聘用以及評標(biāo)行為的監(jiān)督管理工作；負(fù)責(zé)行政服務(wù)大廳窗口工作等。
（二）崗位設(shè)置及職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)（4人）
1、科長（1人）
（1）工作職責(zé)：主持管理科全面工作，負(fù)責(zé)科室隊伍建設(shè)；制定科室年度工作計劃和工作安排；協(xié)助辦領(lǐng)導(dǎo)處理日常招投標(biāo)業(yè)務(wù)工作；做好科室年度工作安排；組織科室的業(yè)務(wù)及法律、法規(guī)知識學(xué)習(xí)；制定工作計劃，起草修改招標(biāo)管理的各項規(guī)章制度；監(jiān)督開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)過程，及時處理開標(biāo)過程中出現(xiàn)的各種問題；加強與相關(guān)監(jiān)督部門的配合、溝通與交流；完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。
（2）工作標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格管理，職工無違紀(jì)現(xiàn)象；考慮問題嚴(yán)密周全，組織工作協(xié)調(diào)到位；業(yè)務(wù)規(guī)章、計劃制定及時，符合法律法規(guī)和工作實際；執(zhí)法嚴(yán)格，監(jiān)督公正，程序合法，及時處理開標(biāo)過程中出現(xiàn)的各種問題，無拒辦、拖辦、漏辦等現(xiàn)象；與各監(jiān)督部門駐場辦、政府采購辦等部門積極主動配合工作。
-1紀(jì)檢監(jiān)察部門的聯(lián)系和溝通工作；根據(jù)工作發(fā)展形勢認(rèn)真搞好工作調(diào)研；完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。
②工作標(biāo)準(zhǔn)：按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定維護(hù)開評標(biāo)現(xiàn)場秩序，嚴(yán)格審查各項資料，認(rèn)真辦理各項業(yè)務(wù)；嚴(yán)格執(zhí)法，監(jiān)督公正；與其他監(jiān)督部門密切配合，客觀公正履行職責(zé)，遵守職業(yè)道德，嚴(yán)守工作秘密；為交易各方提供優(yōu)質(zhì)、高效、快捷的服務(wù)。
（3）科員三
①工作職責(zé)：負(fù)責(zé)行政服務(wù)中心窗口咨詢服務(wù)工作；審查招投標(biāo)情況書面報告及相關(guān)備案資料等；完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。
②工作標(biāo)準(zhǔn)：儀表整潔，服務(wù)熱情高效，答詢耐心細(xì)致，辦理業(yè)務(wù)認(rèn)真迅速，無差錯，使用文明用語；嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律，熟練掌握并運用相關(guān)法律法規(guī)，嚴(yán)格把關(guān)；無服務(wù)對象投訴。
二、招投標(biāo)稽查科
（一）工作職責(zé)
負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行國家、省、市招標(biāo)投標(biāo)法律法規(guī)；督查、督辦有關(guān)招投標(biāo)法律法規(guī)的貫徹執(zhí)行情況；配合有關(guān)部門或獨立開展對建設(shè)工程交易市場和招標(biāo)代理機構(gòu)的執(zhí)法檢查；跟蹤做好國有投資項目工程招投標(biāo)活動重點環(huán)節(jié)的日常監(jiān)管服務(wù)工作；受理招標(biāo)代理資格申請、延續(xù)、晉升的材料初審、上報；辦理招標(biāo)代理委托合同備案及外地工程招標(biāo)代理機構(gòu)入市備案；負(fù)責(zé)組織招標(biāo)代理從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和日常行為考核；受理社會投訴、舉報，-3建設(shè)工程交易中的投訴和舉報，調(diào)解和處理招標(biāo)活動中的糾紛；按照委托執(zhí)法權(quán)限，依法查處和糾正違反招投標(biāo)法律法規(guī)和規(guī)定的行為；配合有關(guān)部門開展對建設(shè)工程交易市場的執(zhí)法檢查；負(fù)責(zé)工程招標(biāo)前現(xiàn)場踏勘和中標(biāo)后的管理工作；對投訴舉報案件查辦情況反饋及時，投訴舉報查處率達(dá)100％；根據(jù)工作發(fā)展形勢認(rèn)真搞好工作調(diào)研；完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。
②受理建設(shè)工程交易中的投訴和舉報，調(diào)解和處理招標(biāo)活動中的糾紛；按照委托執(zhí)法權(quán)限，依法查處和糾正違反招投標(biāo)法規(guī)的行為；負(fù)責(zé)配合有關(guān)部門開展對招標(biāo)代理機構(gòu)的執(zhí)法檢查；做好辦案資料的保管、分類、登記、歸檔工作；對巡查記錄和已結(jié)案件，及時匯總資料、制作案卷并歸檔，負(fù)責(zé)檔案保管；配合做好工程招標(biāo)前現(xiàn)場踏勘和中標(biāo)后的管理工作；完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。
（2）工作標(biāo)準(zhǔn)：熟練掌握招投標(biāo)有關(guān)法律法規(guī)，做到法律法規(guī)宣傳執(zhí)行到位；文明執(zhí)法、熱情服務(wù)；業(yè)務(wù)辦理及時，對舉報投訴案件依法及時處理，無拒絕、推諉等情形，投訴舉報查處率達(dá)100％；執(zhí)法公平公正，做到事實清楚，證據(jù)確鑿；對投訴舉報案件查辦情況反饋及時；資料及時整理存檔、保存完整。
三、交易中心
（一）工作職責(zé)
貫徹執(zhí)行國家、省、市關(guān)于有形建筑市場管理和招投標(biāo)方面的法律、法規(guī)和規(guī)定；負(fù)責(zé)所屬區(qū)縣有形市場的建設(shè)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)
-5（1）交易管理與場所服務(wù)（2人）①入場交易管理與見證服務(wù)（1人）
工作職責(zé)：負(fù)責(zé)項目入場交易的時間及場所預(yù)約安排；建立進(jìn)場交易項目登記臺帳，負(fù)責(zé)交易服務(wù)費的計算及傳遞；編發(fā)項目招標(biāo)情況周報；負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)報表統(tǒng)計工作；負(fù)責(zé)入場交易見證工作：招標(biāo)代理機構(gòu)中介服務(wù)區(qū)受理業(yè)務(wù)的現(xiàn)場見證。完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。
工作標(biāo)準(zhǔn)：科學(xué)合理安排進(jìn)場交易時間，場地；按規(guī)定及時辦理入場交易登記，進(jìn)場交易項目臺帳登記及時、內(nèi)容全面、無差錯；交易費計算及時準(zhǔn)確；對交易過程中的違規(guī)行為及時上報監(jiān)管機構(gòu)。
②交易檔案管理及開標(biāo)現(xiàn)場服務(wù)（1人）
工作職責(zé)：建設(shè)工程交易過程中的有關(guān)資料、原始記錄的保存、建檔工作；招投標(biāo)檔案管理與查閱，實行檔案管理電子化；標(biāo)書投遞的現(xiàn)場見證；維護(hù)場內(nèi)秩序，為建設(shè)交易活動各方提供文明有序、衛(wèi)生舒適的交易環(huán)境；積極協(xié)助監(jiān)管機構(gòu)工作；完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。
工作標(biāo)準(zhǔn)：檔案資料整理完整及時，內(nèi)容齊全、規(guī)整有序、方便查閱，電子化管理利用率高；進(jìn)場交易過程中各類違法違規(guī)行為報告處置及時得當(dāng)；開標(biāo)前現(xiàn)場準(zhǔn)備工作良好，工作認(rèn)真細(xì)致無差錯。
（2）網(wǎng)站與信息管理工作（3人）
-7為扣分和業(yè)績公示及時，企業(yè)信息庫實施動態(tài)維護(hù)。
（3）評標(biāo)專家使用與服務(wù)（2人）①專家抽取與通知（1人）
工作職責(zé)：負(fù)責(zé)評標(biāo)專家的抽取、通知 ；招標(biāo)項目評委備案手續(xù)完備，查閱便捷；負(fù)責(zé)評標(biāo)室的監(jiān)督與服務(wù)工作；完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。
工作標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格按規(guī)定抽取評標(biāo)專家，程序嚴(yán)密，無泄密現(xiàn)象；對評標(biāo)專家評標(biāo)工作評價客觀公正，入檔及時；工作認(rèn)真細(xì)致無差錯。
②評標(biāo)室監(jiān)督與服務(wù)（1人）
工作職責(zé)：負(fù)責(zé)評標(biāo)室的監(jiān)督與服務(wù)工作；及時向監(jiān)管部門報告評委違規(guī)情況；負(fù)責(zé)評標(biāo)專家的日常出勤情況評價工作，建立專家考評檔案，為評標(biāo)專家實施動態(tài)管理提供依據(jù)；負(fù)責(zé)評標(biāo)室設(shè)備維護(hù)、日常衛(wèi)生管理；負(fù)責(zé)評標(biāo)專家抽取、通知工作；完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。
工作標(biāo)準(zhǔn)：開標(biāo)前準(zhǔn)備工作到位（計算機設(shè)備運行良好）；熟練使用評標(biāo)軟件；評標(biāo)專家信用檔案規(guī)范完整；服務(wù)熱情周到，管理嚴(yán)格規(guī)范，嚴(yán)格執(zhí)行逐級報告制度；開標(biāo)后及時清潔評標(biāo)場所，保持環(huán)境整潔衛(wèi)生。
（4）安全保潔與商務(wù)服務(wù)（2人）
①工作職責(zé)：負(fù)責(zé)交易場所的安全與衛(wèi)生工作；負(fù)責(zé)內(nèi)部水電設(shè)施維護(hù)管理；為交易各方提供傳真、復(fù)印等商務(wù)服務(wù)；完成-910-
金融資產(chǎn)交易中心待遇 金融資產(chǎn)交易所待遇篇四
一、招投標(biāo)管理科（一）工作職責(zé)
負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行國家、省、市招標(biāo)投標(biāo)法律法規(guī)；協(xié)助辦領(lǐng)導(dǎo)做好日常招標(biāo)投標(biāo)管理工作；起草修改招標(biāo)管理的各種規(guī)定、辦法；監(jiān)督開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)；加強招投標(biāo)監(jiān)管工作，核準(zhǔn)招標(biāo)方式，受理邀請招標(biāo)申請，辦理相關(guān)審批手續(xù)等；負(fù)責(zé)評標(biāo)專家和評標(biāo)專家?guī)斓墓芾?、評標(biāo)專家的培訓(xùn)考核、聘用以及評標(biāo)行為的監(jiān)督管理工作；負(fù)責(zé)行政服務(wù)大廳窗口工作等。
（二）崗位設(shè)置及職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)（4人）1、科長（1人）
（1）工作職責(zé)：主持管理科全面工作，負(fù)責(zé)科室隊伍建設(shè)；制定科室年度工作計劃和工作安排；協(xié)助辦領(lǐng)導(dǎo)處理日常招投標(biāo)業(yè)務(wù)工作；做好科室年度工作安排；組織科室的業(yè)務(wù)及法律、法規(guī)知識學(xué)習(xí)；制定工作計劃，起草修改招標(biāo)管理的各項規(guī)章制度；監(jiān)督開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)過程，及時處理開標(biāo)過程中出現(xiàn)的各種問題；加強與相關(guān)監(jiān)督部門的配合、溝通與交流；完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。
（2）工作標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格管理，職工無違紀(jì)現(xiàn)象；考慮問題嚴(yán)密周全，組織工作協(xié)調(diào)到位；業(yè)務(wù)規(guī)章、計劃制定及時，符合法律法規(guī)和工作實際；執(zhí)法嚴(yán)格，監(jiān)督公正，程序合法，及時處理開標(biāo)過程中出現(xiàn)的各種問題，無拒辦、拖辦、漏辦等現(xiàn)象；與各監(jiān)督部門駐場辦、政府采購辦等部門積極主動配合工作。2、科員（3人）：（1）科員一
①工作職責(zé)：審查工程項目的招標(biāo)條件；審查招標(biāo)人自行組織招標(biāo)的條件；負(fù)責(zé)備案管理工作，包括年度備案、單項合同備案、項目備案、招標(biāo)公告（資格預(yù)審公告）和招標(biāo)文件（資格預(yù)審文件）備案等；核準(zhǔn)招標(biāo)方式，審查邀請招標(biāo)資料，核查建設(shè)工程承發(fā)包活動各方主體的資格，提出初審意見并上報審批；查閱收集相關(guān)法律法規(guī)資料，根據(jù)工作實際起草招投標(biāo)管理的各種管理辦法、規(guī)定；負(fù)責(zé)評標(biāo)專家選聘工作，負(fù)責(zé)對評標(biāo)專家實行動態(tài)管理，配合搞好培訓(xùn)、考核等；負(fù)責(zé)招標(biāo)投標(biāo)情況書面報告及相關(guān)備案資料的審查，中標(biāo)通知書鑒證等；根據(jù)工作發(fā)展形勢認(rèn)真搞好工作調(diào)研；完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。
②工作標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)填寫初審意見，把好各類審批備案關(guān)，按規(guī)定認(rèn)真辦理經(jīng)批準(zhǔn)的邀請招標(biāo)手續(xù)；嚴(yán)格執(zhí)法，熱情服務(wù)；嚴(yán)格保管各項審批表格材料，查閱便利。
（2）科員二
①工作職責(zé)：負(fù)責(zé)開標(biāo)現(xiàn)場監(jiān)督和服務(wù)等工作。監(jiān)督評標(biāo)委員會的組建及開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)過程；對招標(biāo)人和招標(biāo)代理機構(gòu)的現(xiàn)場驗證等各個環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督，及時妥善處理開標(biāo)現(xiàn)場出現(xiàn)的各種問題，維護(hù)開標(biāo)現(xiàn)場正常秩序；做好開標(biāo)項目臺帳記錄；配合做好對評標(biāo)專家的動態(tài)管理，配合搞好培訓(xùn)、考核等；負(fù)責(zé)辦理工程建設(shè)項目施工、監(jiān)理直接發(fā)包手續(xù)；結(jié)合工作實際做好與紀(jì)檢監(jiān)察部門的聯(lián)系和溝通工作；根據(jù)工作發(fā)展形勢認(rèn)真搞好工作調(diào)研；完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。
②工作標(biāo)準(zhǔn)：按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定維護(hù)開評標(biāo)現(xiàn)場秩序，嚴(yán)格審查各項資料，認(rèn)真辦理各項業(yè)務(wù)；嚴(yán)格執(zhí)法，監(jiān)督公正；與其他監(jiān)督部門密切配合，客觀公正履行職責(zé)，遵守職業(yè)道德，嚴(yán)守工作秘密；為交易各方提供優(yōu)質(zhì)、高效、快捷的服務(wù)。
（3）科員三
①工作職責(zé)：負(fù)責(zé)行政服務(wù)中心窗口咨詢服務(wù)工作；審查招投標(biāo)情況書面報告及相關(guān)備案資料等；完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。
②工作標(biāo)準(zhǔn)：儀表整潔，服務(wù)熱情高效，答詢耐心細(xì)致，辦理業(yè)務(wù)認(rèn)真迅速，無差錯，使用文明用語；嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律，熟練掌握并運用相關(guān)法律法規(guī)，嚴(yán)格把關(guān)；無服務(wù)對象投訴。
二、招投標(biāo)稽查科 （一）工作職責(zé)
負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行國家、省、市招標(biāo)投標(biāo)法律法規(guī)；督查、督辦有關(guān)招投標(biāo)法律法規(guī)的貫徹執(zhí)行情況；配合有關(guān)部門或獨立開展對建設(shè)工程交易市場和招標(biāo)代理機構(gòu)的執(zhí)法檢查；跟蹤做好國有投資項目工程招投標(biāo)活動重點環(huán)節(jié)的日常監(jiān)管服務(wù)工作；受理招標(biāo)代理資格申請、延續(xù)、晉升的材料初審、上報；辦理招標(biāo)代理委托合同備案及外地工程招標(biāo)代理機構(gòu)入市備案；負(fù)責(zé)組織招標(biāo)代理從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和日常行為考核；受理社會投訴、舉報，調(diào)解和處理招投標(biāo)活動中的糾紛；按照委托執(zhí)法權(quán)限，依法查處和糾正違反招投標(biāo)法律法規(guī)的行為；負(fù)責(zé)工程招標(biāo)前現(xiàn)場踏勘和中標(biāo)后的管理工作；負(fù)責(zé)與執(zhí)法部門的溝通聯(lián)絡(luò)工作；做好辦案資料的保管、分類、登記、歸檔工作；對巡查記錄和已結(jié)案件，及時匯總資料、制作案卷并歸檔。
（二）崗位設(shè)置和相應(yīng)職責(zé)（3人）1、科長（1人）
（1）工作職責(zé)：主持稽查科全面工作，負(fù)責(zé)科室隊伍建設(shè)；制定科室年度工作計劃和工作安排；負(fù)責(zé)宣傳貫徹有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)法律法規(guī)與規(guī)定，督查、督辦有關(guān)招投標(biāo)法律法規(guī)的貫徹執(zhí)行情況；負(fù)責(zé)招投標(biāo)活動中的投訴舉報的查處核報工作；負(fù)責(zé)與相關(guān)部門的溝通聯(lián)絡(luò)，對單位行政行為作出正確的法律解釋；完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。
（2）工作標(biāo)準(zhǔn)：統(tǒng)籌安排科室工作，熟練掌握有關(guān)法律法規(guī)知識，做到法律法規(guī)宣傳到位；與上級相關(guān)業(yè)務(wù)部門建立良好的工作聯(lián)絡(luò)、協(xié)調(diào)機制；嚴(yán)格執(zhí)法、熱情服務(wù)，正確調(diào)解和處理各類糾紛，保證結(jié)果公平公正。
2、科員（2人）（1）工作職責(zé)
①受理招標(biāo)代理委托合同備案及外地工程招標(biāo)代理機構(gòu)入市備案；受理招標(biāo)代理資格初始申請、資格延續(xù)和資格晉升材料初審；負(fù)責(zé)招標(biāo)代理從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和日常行為考核；受理建設(shè)工程交易中的投訴和舉報，調(diào)解和處理招標(biāo)活動中的糾紛；按照委托執(zhí)法權(quán)限，依法查處和糾正違反招投標(biāo)法律法規(guī)和規(guī)定的行為；配合有關(guān)部門開展對建設(shè)工程交易市場的執(zhí)法檢查；負(fù)責(zé)工程招標(biāo)前現(xiàn)場踏勘和中標(biāo)后的管理工作；對投訴舉報案件查辦情況反饋及時，投訴舉報查處率達(dá)100％；根據(jù)工作發(fā)展形勢認(rèn)真搞好工作調(diào)研；完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。
②受理建設(shè)工程交易中的投訴和舉報，調(diào)解和處理招標(biāo)活動中的糾紛；按照委托執(zhí)法權(quán)限，依法查處和糾正違反招投標(biāo)法規(guī)的行為；負(fù)責(zé)配合有關(guān)部門開展對招標(biāo)代理機構(gòu)的執(zhí)法檢查；做好辦案資料的保管、分類、登記、歸檔工作；對巡查記錄和已結(jié)案件，及時匯總資料、制作案卷并歸檔，負(fù)責(zé)檔案保管；配合做好工程招標(biāo)前現(xiàn)場踏勘和中標(biāo)后的管理工作；完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。
（2）工作標(biāo)準(zhǔn)：熟練掌握招投標(biāo)有關(guān)法律法規(guī)，做到法律法規(guī)宣傳執(zhí)行到位；文明執(zhí)法、熱情服務(wù)；業(yè)務(wù)辦理及時，對舉報投訴案件依法及時處理，無拒絕、推諉等情形，投訴舉報查處率達(dá)100％；執(zhí)法公平公正，做到事實清楚，證據(jù)確鑿；對投訴舉報案件查辦情況反饋及時；資料及時整理存檔、保存完整。
三、交易中心 （一）工作職責(zé)
貫徹執(zhí)行國家、省、市關(guān)于有形建筑市場管理和招投標(biāo)方面的法律、法規(guī)和規(guī)定；負(fù)責(zé)所屬區(qū)縣有形市場的建設(shè)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作；為建設(shè)工程交易活動，提供場所和信息服務(wù)；為行政主管部門與監(jiān)察部門實施監(jiān)督提供條件，加強與駐場部門的聯(lián)絡(luò)溝通，搞好協(xié)調(diào)配合；負(fù)責(zé)“招標(biāo)投標(biāo)信息網(wǎng)”及有形建筑市場計算機管理系統(tǒng)建設(shè)、管理和維護(hù)工作；負(fù)責(zé)建立完善有形建設(shè)市場交易各方主體信用檔案，采集、審核、匯總與發(fā)布市場主體信用信息；負(fù)責(zé)評標(biāo)專家?guī)斓氖褂眉皩＜铱荚u管理的輔助等工作。
（二）崗位設(shè)置及職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)（12人）1、副主任（1人）
（1）工作職責(zé)：主持交易中心全面工作，負(fù)責(zé)中心隊伍建設(shè)；制定中心年度工作計劃和工作安排；及時處理和解決有形建筑市場與招標(biāo)投標(biāo)交易活動中的問題；掌握中心工作進(jìn)度，加強所屬區(qū)縣交易分中心的建設(shè)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作；搞好實際調(diào)查研究工作，認(rèn)真分析有形建筑市場的發(fā)展動態(tài)，掌握有形建筑市場建設(shè)運行中的新情況、新問題，及時總結(jié)經(jīng)驗；完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。
（2）工作標(biāo)準(zhǔn)：抓好交易中心日常管理工作，保證各項工作正常運轉(zhuǎn)；認(rèn)真部署交易中心各個時期的工作任務(wù)，檢查調(diào)度及時；及時處理和解決有形建筑市場與招標(biāo)投標(biāo)交易活動中出現(xiàn)的有關(guān)問題；各區(qū)縣交易分中心工作運行有序，工作程序和工作標(biāo)準(zhǔn)符合規(guī)定；針對有形建筑市場建設(shè)運行中的新情況、新問題，向領(lǐng)導(dǎo)提出建議性意見。
2、科員（11人）（1）交易管理與場所服務(wù)（2人）①入場交易管理與見證服務(wù)（1人）
工作職責(zé)：負(fù)責(zé)項目入場交易的時間及場所預(yù)約安排；建立進(jìn)場交易項目登記臺帳，負(fù)責(zé)交易服務(wù)費的計算及傳遞；編發(fā)項目招標(biāo)情況周報；負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)報表統(tǒng)計工作；負(fù)責(zé)入場交易見證工作：招標(biāo)代理機構(gòu)中介服務(wù)區(qū)受理業(yè)務(wù)的現(xiàn)場見證。完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。
工作標(biāo)準(zhǔn)：科學(xué)合理安排進(jìn)場交易時間，場地；按規(guī)定及時辦理入場交易登記，進(jìn)場交易項目臺帳登記及時、內(nèi)容全面、無差錯；交易費計算及時準(zhǔn)確；對交易過程中的違規(guī)行為及時上報監(jiān)管機構(gòu)。
②交易檔案管理及開標(biāo)現(xiàn)場服務(wù)（1人）
工作職責(zé)：建設(shè)工程交易過程中的有關(guān)資料、原始記錄的保存、建檔工作；招投標(biāo)檔案管理與查閱，實行檔案管理電子化；標(biāo)書投遞的現(xiàn)場見證；維護(hù)場內(nèi)秩序，為建設(shè)交易活動各方提供文明有序、衛(wèi)生舒適的交易環(huán)境；積極協(xié)助監(jiān)管機構(gòu)工作；完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。
工作標(biāo)準(zhǔn)：檔案資料整理完整及時，內(nèi)容齊全、規(guī)整有序、方便查閱，電子化管理利用率高；進(jìn)場交易過程中各類違法違規(guī)行為報告處置及時得當(dāng)；開標(biāo)前現(xiàn)場準(zhǔn)備工作良好，工作認(rèn)真細(xì)致無差錯。
（2）網(wǎng)站與信息管理工作（3人）①網(wǎng)站建設(shè)與運行維護(hù)（1人）
工作職責(zé)：負(fù)責(zé)“招標(biāo)投標(biāo)信息網(wǎng)”網(wǎng)站建設(shè)、專業(yè)板塊設(shè)計與更新；信息發(fā)布及網(wǎng)絡(luò)咨詢服務(wù)；負(fù)責(zé)采集整理與工程建設(shè)招投標(biāo)相關(guān)的政策、法規(guī)、建材市場行情及時向社會發(fā)布；完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。
工作標(biāo)準(zhǔn)：招標(biāo)投標(biāo)信息網(wǎng)站內(nèi)容更新及時，運轉(zhuǎn)良好，實用性和互動性強；網(wǎng)絡(luò)技術(shù)咨詢指導(dǎo)工作熱情周到。
②計算機維護(hù)及軟件輔導(dǎo)（1人）
工作職責(zé)：負(fù)責(zé)交易大廳電子設(shè)備維護(hù)管理；負(fù)責(zé)電子化招標(biāo)軟件維護(hù)與更新；負(fù)責(zé)交易各方主體專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)；負(fù)責(zé)辦公計算機等設(shè)施維護(hù)；完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。
工作標(biāo)準(zhǔn)：各類設(shè)備維修及時，運行良好，定期升級，更新及時；電子化招標(biāo)軟件功能不斷完善，交易各方主體技術(shù)培訓(xùn)及時、到位；計算機服務(wù)工作熱情周到。
③工程信息統(tǒng)計管理（1人）
工作職責(zé)：負(fù)責(zé)發(fā)布招標(biāo)公告、中標(biāo)公示；負(fù)責(zé)投標(biāo)企業(yè)信息庫（包括業(yè)績、押證等）的建立、維護(hù)和動態(tài)管理；負(fù)責(zé)采集、審核、匯總和發(fā)布市場主體信用信息，建立交易各方主體的信用檔案；完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。
工作標(biāo)準(zhǔn)：發(fā)布招標(biāo)公告、中標(biāo)公示及時無誤；企業(yè)業(yè)績的審核、統(tǒng)計準(zhǔn)確公正及時；嚴(yán)格按規(guī)定辦理押退證，確保信用檔案及時更新；建立并維護(hù)好市場各方主體的信用檔案，對不良行為扣分和業(yè)績公示及時，企業(yè)信息庫實施動態(tài)維護(hù)。
（3）評標(biāo)專家使用與服務(wù)（2人）①專家抽取與通知（1人）
工作職責(zé)：負(fù)責(zé)評標(biāo)專家的抽取、通知 ；招標(biāo)項目評委備案手續(xù)完備，查閱便捷；負(fù)責(zé)評標(biāo)室的監(jiān)督與服務(wù)工作；完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。
工作標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格按規(guī)定抽取評標(biāo)專家，程序嚴(yán)密，無泄密現(xiàn)象；對評標(biāo)專家評標(biāo)工作評價客觀公正，入檔及時；工作認(rèn)真細(xì)致無差錯。
②評標(biāo)室監(jiān)督與服務(wù)（1人）
工作職責(zé)：負(fù)責(zé)評標(biāo)室的監(jiān)督與服務(wù)工作；及時向監(jiān)管部門報告評委違規(guī)情況；負(fù)責(zé)評標(biāo)專家的日常出勤情況評價工作，建立專家考評檔案，為評標(biāo)專家實施動態(tài)管理提供依據(jù)；負(fù)責(zé)評標(biāo)室設(shè)備維護(hù)、日常衛(wèi)生管理；負(fù)責(zé)評標(biāo)專家抽取、通知工作；完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。
工作標(biāo)準(zhǔn)：開標(biāo)前準(zhǔn)備工作到位（計算機設(shè)備運行良好）；熟練使用評標(biāo)軟件；評標(biāo)專家信用檔案規(guī)范完整；服務(wù)熱情周到，管理嚴(yán)格規(guī)范，嚴(yán)格執(zhí)行逐級報告制度；開標(biāo)后及時清潔評標(biāo)場所，保持環(huán)境整潔衛(wèi)生。
（4）安全保潔與商務(wù)服務(wù)（2人）
①工作職責(zé)：負(fù)責(zé)交易場所的安全與衛(wèi)生工作；負(fù)責(zé)內(nèi)部水電設(shè)施維護(hù)管理；為交易各方提供傳真、復(fù)印等商務(wù)服務(wù)；完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。
②工作標(biāo)準(zhǔn)：離崗前嚴(yán)格檢查門窗、電源是否關(guān)閉；注意防火防盜，確保無責(zé)任事故發(fā)生；開標(biāo)后及時清潔開標(biāo)大廳，保持環(huán)境整潔衛(wèi)生；商務(wù)服務(wù)熱情周到。
（5）交易分中心工作（2人）①嵐山交易分中心（1人）
工作職責(zé)：協(xié)助嵐山區(qū)建設(shè)局做好招投標(biāo)日常服務(wù)工作；負(fù)責(zé)交易場所的衛(wèi)生及設(shè)備維護(hù)；招標(biāo)公告及中標(biāo)公示的發(fā)布；評標(biāo)專家的抽取與通知；市場交易服務(wù)費的計算與收繳；完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。
工作標(biāo)準(zhǔn)：主動協(xié)調(diào)、積極配合與當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門的工作，加強信息溝通與工作匯報；保證交易場所環(huán)境的整潔有序，設(shè)備運行良好；招標(biāo)公告、中標(biāo)公示發(fā)布及時無誤；市場交易服務(wù)費足額及時收繳。
②東港交易分中心（1人）
工作職責(zé)：協(xié)助東港區(qū)建設(shè)局做好招投標(biāo)日常服務(wù)工作；負(fù)責(zé)交易場所的衛(wèi)生及設(shè)備維護(hù)；負(fù)責(zé)評標(biāo)室的服務(wù)及專家的日?？荚u工作；完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。
金融資產(chǎn)交易中心待遇 金融資產(chǎn)交易所待遇篇五
貴州股權(quán)金融資產(chǎn)交易中心掛牌協(xié)議
甲 方：貴州股權(quán)金融資產(chǎn)交易中心有限公司 法定代表人：
住 所：貴陽市高新區(qū)長嶺南路31號國家數(shù)字內(nèi)容產(chǎn)業(yè)園
乙 方： 法定代表人： 住 所：
第一條
甲方是貴州股權(quán)金融資產(chǎn)交易中心（以下簡稱“股交中心”）的運營管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督掛牌公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動，實行自律管理。乙方是依法存續(xù)的有限公司/有限責(zé)任公司/股份公司/股份有限公司等，申請其在股交中心掛牌。乙方已向甲方提交了掛牌申請及相關(guān)文件，并取得了甲方同意掛牌的審查意見。
第二條 為規(guī)范乙方股權(quán)在股交中心掛牌行為，明確雙方權(quán)利與義務(wù)，甲乙雙方根據(jù)《合同法》、《公司法》等規(guī)定，簽訂本協(xié)議。第三條
甲方的權(quán)利：
(一)甲方有權(quán)在有關(guān)法律、行政法規(guī)授權(quán)范圍內(nèi)對乙方實施日常監(jiān)管；甲方有權(quán)依據(jù)股交中心業(yè)務(wù)規(guī)則、辦法、通知等規(guī)定（以下簡稱“甲方業(yè)務(wù)規(guī)則”）對乙方的股權(quán)掛牌、轉(zhuǎn)讓、終止掛牌等行為進(jìn)行管理。
1(二)甲方有權(quán)依據(jù)公開制定的收費標(biāo)準(zhǔn)收取掛牌年費（暫免）。第四條 甲方的義務(wù)：
(一)甲方應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定制定甲方業(yè)務(wù)規(guī)則，為乙方及其他市場主體參與市場活動提供相關(guān)制度保障。
(二)甲方負(fù)責(zé)運營、管理股交中心、發(fā)布市場信息，為乙方及其他市場參與主體提供正常的信息環(huán)境。
(三)甲方應(yīng)當(dāng)接受乙方的咨詢，對其股權(quán)掛牌操作提供必要的指導(dǎo)。 第五條 乙方的權(quán)利：
(一)乙方有權(quán)向甲方咨詢股權(quán)掛牌操作事宜，并獲得甲方的指導(dǎo)。(二)乙方有權(quán)獲得甲方提供的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、信息披露平臺及相關(guān)設(shè)施服務(wù)。
第六條 乙方的義務(wù)：
(一)乙方同意接受甲方的日常監(jiān)管及管理。
(二)乙方承諾遵守法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性法律文件。乙方進(jìn)一步承諾遵守甲方業(yè)務(wù)規(guī)則。乙方應(yīng)保證并責(zé)成其包括董事、監(jiān)事、高級管理人員在內(nèi)的全體員工理解并遵守本協(xié)議內(nèi)容。(三)乙方應(yīng)按本協(xié)議約定向甲方繳納掛牌年費（暫免）。(四)乙方應(yīng)按要求參加甲方組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
(五)乙方應(yīng)當(dāng)以書面形式及時通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合掛牌要求的公司行為或其他事件。 第七條
掛牌費（暫免）：(一)掛牌費率：（暫免）
2(二)乙方應(yīng)當(dāng)在每年7月15日以前一次性繳納本年度掛牌年費。(三)掛牌當(dāng)年的掛牌年費按照掛牌首日和實際掛牌月份（自掛牌日的次月起計算）予以折算，于掛牌次年年費一并繳納。
(四)乙方逾期繳納掛牌費，甲方有權(quán)每日按應(yīng)繳納金額的3‰收取滯納金。
(五)經(jīng)甲方催告后，乙方于10個工作日內(nèi)仍未繳納的，甲方有權(quán)對乙方采取監(jiān)管措施，并保留向乙方主張其違約造成之全部損失的權(quán)利。
(六)乙方股權(quán)終止掛牌后，已經(jīng)交納的掛牌費不予返還。 第八條 本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第九條 本協(xié)議未盡事宜，雙方應(yīng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
第十條
與本協(xié)議的解釋或執(zhí)行有關(guān)的爭議及糾紛，應(yīng)首先由甲乙雙方通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生之日起的30天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議依法向人民法院提起訴訟。第十一條 雙方一致同意,本協(xié)議生效后，如因適用的法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性法律文件及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化,導(dǎo)致本協(xié)議相關(guān)條款內(nèi)容與修訂或新頒布的上述法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等內(nèi)容相抵觸，本協(xié)議該部分條款將自動變更并以修訂或新頒布的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容為準(zhǔn)。
盡管有前款內(nèi)容，本協(xié)議其他不與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容相抵觸的條款持續(xù)有效。
3 第十二條
乙方申請終止或被甲方終止在股交中心掛牌的，本協(xié)議自自動解除。本協(xié)議解除不影響甲方依法向乙方主張本協(xié)議項下未結(jié)費用、滯納金支付的權(quán)利。
第十三條 本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以書面方式對本協(xié)議作出補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十四條 本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力。（以下無正文）
甲方(公章)： 乙方(公章)：
法定代表人 法定代表人 或授權(quán)代表(簽字)： 或授權(quán)代表(簽字)：
年 月 日
年 月 日
