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        期貨交易合同與交易合規大全(16篇)

        格式:DOC 上傳日期:2024-02-07 04:19:02
        期貨交易合同與交易合規大全(16篇)
        時間:2024-02-07 04:19:02     小編:QJ墨客

        合同的法律效力使得違約行為會受到法律制裁和經濟賠付,從而促使各方遵守合同約定。合同的條款應當公平合理,不應偏袒一方,損害他方的權益。合同的簽訂應是雙方自愿達成的協議,雙方都有義務履行合同。

        期貨交易合同與交易合規篇一

        email:_________________________。

        乙方(受托方):________________。

        代表人:________________________。

        email:_________________________。

        本著公平、公正、自愿和誠信的原則,經友好協商,甲乙雙方達成以下協議:

        1.甲方已在_________________開立期貨賬戶。

        姓名:_________________________________。

        賬號:_________________________________。

        2.該賬戶委托乙方進行國內期貨買賣操作。具體委托期限由______年______月______日至______年______月______日。

        3.乙方將以自己的專業技能、信息優勢、特定的技術及理論以及勤勉盡責、誠實信用的職業規范為甲方買賣國內期貨合約。

        4.在委托期內,為增強雙方的透明度,甲方有權隨時查詢上述賬戶的交易情況,但不得干擾乙方操作,不得擅自改變乙方正常的交易。否則,乙方有權單方面解除本協議。

        5.當虧損超過資金的_________%時乙方必須通過電話或email的方式通知甲方,此時甲方有權單方面解除本協議。

        6.盈利分配:為保障雙方的利益,以期貨交易結算單為準,每達到盈利_________%以上(含_________%),雙方結算一次。甲乙雙方按盈利額_________的比例分配(即:甲方獲取盈利部分的_________%;乙方獲取盈利部分的_________%)。

        7.本協議一式二份,甲乙雙方簽字后生效。

        8.未盡事宜,雙方另行協商。本協議的補充協議與本協議具有同等法律效力。

        甲方(蓋章):___________。

        代表人(簽字):_________。

        _________年______月____日。

        簽訂地點:_______________。

        乙方(蓋章):___________。

        代表人(簽字):_________。

        _________年______月____日。

        簽訂地點:_______________。

        期貨交易合同與交易合規篇二

        乙方:_________。

        丙方:_________。

        茲以甲方依_________規定,與丙方簽訂全權委托投資契約,賦予丙方就全權委托投資資產得全權代理甲方執行期貨之買賣交易行為;并與保管機構簽訂委任契約,賦予保管機構就上開因交易所需結算交割之全權代理權。為此爰由甲方、保管機構并會同丙方,與乙方共同依_________業務規則、期貨經紀商受托契約準則及相關法令章則規定,簽訂本契約并同意遵守下列條款:

        第一條_________________期貨交易所章程、業務規則、受托契約準則、期貨商業同業公會及_________________規定;財政部證券暨期貨管理委員會、期貨交易所、期貨商公會公告事項及全權委托投資業務管理辦法等,均為本契約之一部分,本約簽訂后上開法令章則或相關公告函釋有修正者,亦同。

        第二條開戶名稱。

        立約人依本約開立之戶專供丙方代理甲方全權委托投資之用,應以甲方之名義為之,載明甲方及丙方名稱,并編定戶名及識別碼。

        1.甲方授權丙方全權代理甲方執行期貨之買賣,甲方就本戶不得自行委托買賣或另行授權第三人委托買賣。

        2.丙方就前項全權代理權得指定其負責人、經理人或受雇人代為行使之。

        3.丙方代理甲方從事期貨交易前,應依期貨主管機關、期貨交易所或乙方之規定,負責通知保管機構將交易保證金存入乙方指定之客戶保證金專戶。

        4.于乙方認為有必要調高交易保證金之額度時,乙方得隨時通知丙方于一定期限內繳足差額。

        5.丙方同時代理其它全權委托投資客戶買賣期貨者,丙方之買賣指示,應按各別投資買賣專戶之代號分別為之,不得將不同專戶之買賣合并于同一指示單處理。

        6.丙方得通知乙方撤銷或變更委托事項,但以原委托之買賣尚未成交者為限。

        7.丙方之代理委托買賣,因可歸責于乙方或其相關人員而致生錯誤者,或乙方之受托買賣違反第一項規定者,由乙方依「期貨經紀商錯帳申報處理作業要點」及其相關規定辦理。

        8.乙方對丙方之委托內容是否符合全權委托投資授權范圍,得隨時要求保管機構確認,保管機構不得拒絕,且丙方不得以之作為免責之抗辯。

        第四條成交回報。

        乙方應于每日完成投資買賣專戶之交易時,向丙方回報成交資料,并制作買賣報告書交付之。

        第五條保證金之維持及追繳。

        1.投資買賣專戶應隨時維持乙方所定必要之保證額度,乙方得于認為必要時隨時要求追加保證金。

        2.經乙方依第一項約定發出追加保證金通知者,最遲應于次一銀行營業日依乙方之通知內容繳交追加保證金至投資買賣專戶。

        3.如未能維持乙方所定保證金額度,或繳足追加保證金者,乙方得依相關規定采取必要措施。

        第六條保證金專戶存款利息之歸屬。

        甲方存放于乙方指定金融機構之保證金專戶內之超額保證金所生之利息歸屬由甲、乙雙方議定之,并知會丙方。

        第七條徑行沖銷及違約事項。

        1.下列各款情事之一者,乙方得不經通知,依其裁量徑行沖銷投資買賣專戶之全部或一部未平倉期貨交易契約。

        權益總值已低于乙方所定之最低標準。

        未于乙方所定或相關規定之期限內繳交追加保證金。

        乙方依市場及其它情況認為有必要為之者。

        2.乙方為甲方依本契約進行之期貨交易須辦理實物或現金交割時,期相關事宜應依中國臺灣期貨交易所規定辦理。

        3.未依第二項規定履行結算交割義務,或投資買賣專戶之未平倉部位依約沖銷后,其保證金戶權益總值為負數,經乙方通知丙方后未于三個銀行營業日內為適當處理者,乙方將甲方視為違約客戶并終止本契約,依相關規定處理之。

        第八條保證金、傭金交付及結算交割事項。

        甲方:_________日期:_________

        乙方:_________日期:_________

        丙方:_________日期:_________

        期貨交易合同與交易合規篇三

        郵編:___________________________。

        業務電話:_______________________。

        傳真:___________________________。

        乙方:___________________________。

        郵編:___________________________。

        業務電話:_______________________。

        傳真:___________________________。

        甲、乙雙方本著平等協商、誠實信用的原則,就甲方為乙方提供期貨交易服務的有關事項訂立本合同。

        第一章委托。

        第一條乙方委托甲方按照乙方交易指令為乙方進行期貨交易;甲方接受乙方委托,并按照乙方交易指令為乙方進行期貨交易。

        第二條甲方根據期貨交易所交易規則執行乙方交易指令。甲方有義務將交易結果轉移給乙方,乙方有義務對交易結果承擔全部責任。

        由于市場原因乙方交易指令部分或者全部無法成交,除雙方另有書面約定外,甲方不承擔責任。

        第二章保證金。

        第三條乙方開戶的最低保證金標準為_________元。乙方資金不足_________元的,甲方不得為乙方開戶。

        保證金可以現金、本票、匯票和支票等方式支付,以本票、匯票、支票等方式支付保證金的,以甲方開戶銀行確認乙方資金到帳后方可開始交易。

        第四條乙方可根據期貨交易所規則以可上市流通國庫券或者標準倉單等質押保證金。同時,乙方授權甲方可將其質押物轉質或者以其他方式處置。

        第五條乙方應當保證其資金來源的合法性。甲方有權要求乙方提供資金來源說明,乙方對說明的真實性負保證義務。必要時,甲方可要求乙方提供相關證明。

        第六條甲方有權根據期貨交易所的規定或者市場情況調整保證金比例。甲方調整保證金,以甲方發出的調整保證金公告或者通知為準。

        第七條在甲方有理由認為乙方持有的未平倉合約風險較大時,有權對乙方單獨提高保證金比例。在此情形下,提高保證金通知單獨對乙方發出。

        第三章強行平倉。

        第八條乙方在下達新的交易指令前或者在其持倉過程中,應隨時關注自己的持倉、保證金和權益變化。

        第九條甲方以風險率(或者其他風險控制方式)來計算乙方期貨交易的風險。

        風險率(或者其他風險控制方式)的計算方法為:___________________________(由甲方、乙方約定)。

        第十條乙方因交易虧損或者其他原因,交易風險達到約定的風險率(或者其他風險控制條件)時,甲方將按照《期貨經紀合同》約定的方式向乙方發出追加保證金的通知,乙方應當在下一交易日開市前及時追加保證金或者采取減倉措施。否則,甲方有權在事先未通知的情況下,對乙方的部分或者全部未平倉合約強行平倉,直至乙方的交易風險達到約定的風險率(或者其他風險控制條件)。乙方應承擔強行平倉的手續費及由此發生的損失。

        第十一條只要甲方選擇的平倉價位和平倉數量在當時的市場條件下屬于合理的范圍,乙方承諾不因為強行平倉的時機未能選擇最佳價位和數量而向甲方主張權益。

        前款所稱“合理的范圍”指按照期貨經紀業的執業標準,已經以適當的技能、小心謹慎和勤勉盡責的態度執行強行平倉。

        第十二條除非乙方事先特別以書面形式聲明并得到甲方的確認,甲方對乙方在不同期貨交易所的未平倉合約統一計算風險。當乙方保證金不足使乙方交易風險達到約定的風險控制條件時,甲方有權停止乙方開新倉,并可對乙方持有的未平倉合約進行平倉。

        乙方在甲方實際控制若干交易賬戶時,甲方有權對其合并計算風險。

        第十三條由于期貨交易所編碼規則的不同,乙方可能在不同的期貨交易所將擁有不同的交易編碼。在這種情況下,乙方在不同的交易編碼下同時存在盈利和虧損時,在虧損部分未得到充分填補前,乙方不得要求提取盈利部分。

        第四章通知事項。

        第十四條甲方采取__________________(甲方、乙方約定方式)向乙方發出追加保證金通知書、強行平倉通知書。

        甲方在每一交易日閉市后按照__________________(甲方、乙方約定方式)向乙方發出每日交易結算單。

        甲方按照___________________________(甲方、乙方約定時間和方式)向乙方提供上月交易結算月報。

        第十五條乙方對甲方提供的每日交易結算單、交易結算月報的記載事項有異議的,應當(按照甲方、乙方約定的方式和時間)向甲方提出書面異議。乙方在約定時間內未向甲方提出書面異議,視為乙方對記載事項的確認。

        第十六條甲方或者乙方要求變更本章的約定事項,應當及時通知另一方,經對方確認后方生效。否則,由此造成的通知延誤或者損失均由該方負責。

        第五章指定事項。

        第十九條乙方以下列通訊地址和號碼作為乙方與甲方業務往來的唯一有效地址和號碼:

        地址:__________________;郵編:_________;電話:_________;傳真:_________.(雙方可以約定其他通訊方式)。

        第二十條乙方如需變更其指令下達人、資金調撥人或者變更業務往來方式,需書面通知甲方并經甲方按規定程序確認后方生效。乙方未及時書面通知甲方的,由此造成的損失由乙方負擔。

        第六章指令的下達。

        第二十一條乙方交易指令可以通過書面、電話、電腦等方式下達。書面方式下達的指令必須由乙方或者其指令下達人簽字。電話、電腦等方式下達指令的,甲方有權進行同步錄音或者用其他方式保留原始指令記錄。乙方同意,電話錄音、電腦記錄等業務過程中形成的記錄與書面指令具有同等的法律效力。(乙方可以約定采用某種指令下達方式)。

        第二十二條甲方有權審核乙方的指令,包括保證金是否充足,指令內容是否齊全和明確,是否違反有關法規和交易所規則等,以確定指令的有效和無效;當確定乙方的指令為無效指令時,甲方有權拒絕執行乙方的指令。

        第二十三條乙方在發出指令后,可以在指令未成交或者未全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令。但如果該指令已經在期貨交易所成交,乙方則必須承擔交易結果。

        第二十四條乙方若申請套期保值頭寸,應當按照相關期貨交易所的規定提供相應的文件或者證明,并對上述文件的真實有效承擔責任,甲方應協助乙方申請套期保值頭寸。

        第七章報告和確認。

        日閉市后按照本合同約定的時間和方式向乙方發出顯示其賬戶權益狀況或者成交結果的交易結算單。

        第二十六條乙方按照本合同約定的時間和方式向甲方提出異議后,甲方應根據原始指令記錄和交易記錄及時核實。當對與交易結果有直接關聯的事項發生異議時,為避免損失的可能發生或者擴大,甲方在收到乙方的異議時,有權將發生異議的未平倉合約進行平倉。由此發生的損失由有過錯的一方承擔。

        第二十七條甲方的交易結果不符合乙方的交易指令,或者強行平倉不符合約定條件,甲方有過錯并給乙方造成損失的,應當在下一交易日閉市前重新執行乙方交易指令,或者恢復被強行平倉的頭寸,并賠償由此造成的直接損失。

        第八章現貨月份平倉和實物交割。

        第二十八條乙方應當在甲方統一規定的時間內向甲方提出交割申請。乙方申請交割,應符合期貨交易所的相關規定,否則,甲方有權拒絕接受乙方的實物交割申請。

        第二十九條乙方應當在甲方統一規定的期限前,向甲方提交足額的交割資金或者標準倉單、增值稅發票等期貨交易所要求的憑證及票據。

        超過上述規定的期限,乙方未下達平倉指令,也未向甲方提交前款資金、憑證及票據,甲方有權在未通知乙方的情況下,對乙方的未平倉合約進行平倉,由此產生的費用和結果由乙方承擔。

        第三十條交割通知、交割貨款交收或實物交付及交割違約處理辦法依照相關期貨交易所和甲方的交割業務規則執行。

        第九章保證金賬戶管理。

        第三十一條甲方在期貨交易所指定結算銀行開設期貨保證金賬戶,代管乙方交存的保證金以及質押的可上市流通國庫券。

        第三十二條甲方為乙方設置保證金明細帳,并在每日交易結算單中報告保證金賬戶余額和保證金的劃轉情況。

        第三十三條在下列情況下,甲方有權從乙方保證金賬戶中劃轉保證金。

        (一)依照乙方的指示支付結余保證金;。

        (二)為乙方向期貨交易所交存保證金或者清算差額;。

        (三)為乙方履約所支付的實物交割貨款或者乙方未履約情況下的違約罰款;。

        (四)乙方因違法、違規被監管部門或者期貨交易所予以罰款,甲方為乙方支付罰款;。

        (五)為乙方支付的倉租或者其他費用;。

        (六)乙方應當向期貨經紀公司、期貨交易所支付的手續費和其他費用以及相關稅項;。

        (七)甲方與乙方簽訂的書面協議中雙方同意的劃款事項。

        第三十四條乙方保證金屬于乙方所有。甲方因破產或者其他原因無法從事期貨經紀業務時,乙方的保證金不得用來抵償甲方的債務或者挪作他用。

        第十章信息、培訓與咨詢。

        第三十五條甲方應當在營業場所向乙方提供國內期貨市場行情及與交易相關的分析報告服務。甲方提供的任何關于市場的分析和信息僅供乙方參考,不構成對乙方下達指令的指示、誘導或者暗示。

        乙方應當對自己的交易行為負責,不得以根據甲方的分析或者信息入市為理由,對交易虧損要求甲方承擔責任。

        第三十六條甲方應當以發放培訓教材等方式向乙方提供期貨交易知識和交易技術的培訓服務。

        第三十七條乙方有權隨時查詢自己的原始交易憑證,有權隨時了解自己的賬戶情況,甲方應當予以積極配合。

        第十一章費用。

        第三十八條乙方應當向甲方支付代理進行期貨交易的手續費。手續費收取的標準按附表執行。

        項費用以及涉及乙方的稅項由乙方承擔,前述費用不在乙方支付給甲方的手續費之內。

        第十二章免責條款。

        第四十條由于地震、火災、戰爭等不可抗力因素導致的交易中斷、延誤等風險,甲方不承擔責任,但應在條件允許下采取一切必要的補救措施以減少因不可抗力造成的損失。

        第四十一條由于國家有關法律、法規、規章、政策或者相關期貨交易所規則的改變、緊急措施的出臺等導致乙方所承擔的風險,甲方不承擔責任。

        第四十二條由于通訊設施中斷、電腦程序故障、電力中斷等原因導致指令傳達、執行延遲,甲方沒有過錯的,甲方不承擔責任。

        第十三章合同生效和修改。

        第四十三條本合同經雙方當事人或者其代理人簽字后,于乙方開戶資金匯入甲方賬戶之日起生效。

        第四十四條本合同如有變更、修改或補充,雙方需協商一致并簽訂變更、修改或補充協議,作為本合同的補充,與本合同具有同等效力。

        第四十五條在合同履行過程中若發生本合同未列明的事宜,按國家有關法規、規章、政策及相關期貨交易所的章程、規則和本公司有關的業務細則以及期貨交易慣例執行。

        第十四章賬戶的清算。

        (一)乙方具備下列情形之一。

        1.無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人;。

        3.本公司職工及其配偶、直系親屬;。

        4.期貨市場禁止進入者;。

        5.金融機構、事業單位和國家機關;。

        6.未能提供法定代表人簽署的批準文件的國有企業或者國有資產占控股地位或者主導地位的企業。

        7.單位委托開戶未能提供委托授權文件的;。

        8.中國證監會規定的其他情況。

        (二)乙方死亡、喪失民事行為能力或者終止;。

        (三)乙方被人民法院宣告進入破產程序;。

        (四)乙方在甲方的賬戶被提起訴訟保全或者扣劃;。

        (五)乙方出現其他法定或者約定解除合同條件的情況。

        乙方應對甲方進行賬戶清算的費用和清算后的債務余額負全部責任。

        第四十七條甲方因故不能從事期貨業務時,甲方應當采取必要措施妥善處理乙方的持倉和保證金。經乙方同意,甲方可以將客戶持倉轉移至其他期貨經紀公司,同時轉移乙方保證金。由此產生的有關合理費用由甲方承擔。

        第四十八條乙方可以通過撤銷賬戶的方式,終止與甲方的期貨經紀合同。

        甲方、乙方終止委托關系,乙方應當辦理銷戶手續。

        第十五章糾紛處理方式。

        (一)提請仲裁;。

        (二)向有管轄權的人民法院起訴。

        第十六章其他事宜。

        第五十條甲方的《開戶申請表》、《客戶須知》及《客戶聲明》為本合同不可分割的部分,要與本合同同時簽署。

        第五十一條本合同一式二份,甲方雙方各執一份。

        甲方(蓋章):_____________。

        授權代表(簽字):_________。

        _________年________月____日。

        簽訂地點:_________________。

        乙方(蓋章):_____________。

        授權代表(簽字):_________。

        _________年________月____日。

        簽訂地點:_________________。

        期貨交易合同與交易合規篇四

        1.有關委托的期貨買賣,概由貴公司代理本人與對方的當事人訂立契約,或由貴公司再行委托代理人與對方當事人訂立契約。

        2.有關上述契約的訂立,如在國內,則按照國內的有關法規訂立,如在國外,則按照所在國家的有關法規訂立。凡代理本人所訂立的契約,對于本人完全發生效力,本人不得持任何異議。

        3.本委托合約訂立后,貴公司應于本人另行簽署授權書后正式執行本人賬戶內的交易,一切交易由本人簽署后立即生效,本人將承擔應該承擔的義務和后果,此授權除本人以書面通知貴公司終止外,合約繼續有效。

        4.貴公司或貴公司的代理人,因訂立上述合約,或因買賣及有關業務而應支出的費用,包括稅收、運輸、存倉、管理和其他合理所需的款項,概由本人如數承擔。

        5.委托買賣的商品,其名稱、商標、規格、數目、價格和訂約以及交貨付款的日期等均需另行填寫“訂單”,經本人或本人指定的被授權人簽名或蓋章,送請貴公司核實后執行。如果商品的價格未經本人或被授權人填明或約定,即以貴公司當日或當時所公布的價格為準,由貴公司記入訂單,本人約對同意,絕無異議。

        6.本人可以保證,所委托買賣的商品都以現款和實貨交付與收受,并且負責承擔履行契約規定的義務。本人應在貴公司先行儲存款定數額的保證金,以備本人有應負責支付的款項而不及時支付時,由貴公司全權處理,并由貴公司事后通知本人,這樣做手續完備,本人毫無異議。

        7.上述保證金的數額,將根據本人所委托買賣商品的實際情況,由貴公司增加或減少,如果未能按照規定調整保證金數額時,貴公司可以停止代理本人買賣,必要時還可以終止委托關系,結清收支帳款,如有不足,任憑貴公司依法追討賠償,或留置本人所有的商品,任由處置。如果本人還有其他違反契約的情況,貴公司也可以照此辦理。

        8.如果本人有實際困難或特殊原因而不能以實貨實物為交付或收受時,均請貴公司平倉了結契約后就帳面進行計算,由本人負責其損失或收益。

        9.貴公司因受委托而代理買賣商品,所需的通訊和業務方面的費用,由貴公司按照會計標準核算,都由本人負責支付花銷。

        10.本人委托貴公司買賣的商品,其進出口和其他一切手續,以及信用證的開出,概由本人自行辦理。

        11.本人把簽字式樣和印鑒留存貴公司,以便貴公司核對。

        12.本人將約定的聯絡方式及本人的通訊地址,應向貴公司登記,請依照使用。如果發生不正確的效果,均由本人負責。如果通訊地址和約定的聯絡方法需要變更時,本人應向貴公司重新登記。否則,如因而發生任何損害概由本人負責,而與貴公司無關。

        13.貴公司寄交本人的訂單執行報表和帳單的.郵寄后三天內除非由本人或貴公司管理部門經理提出修正外,均視為正確無誤而不得提出異議。

        14.訂單、通知書、印鑒卡、登記簿、帳冊和有關文件的格式,均由貴公司訂購使用。

        15.本委托書內約定的內容,如有不夠完善的地方,可由貴公司酌情修改或補充,通知本人認可即生效。

        16.如有涉及法律的糾紛,在國內一律遵照中華人民共和國的法律條文為依據進行法律訴訟,由此而產生的一切費用,都由敗訴的一方單獨承擔。

        17.本委托書的規定對于本人以后委托貴公司代理買賣商品及其有關業務全部有效,本契約將一直有效,除非雙方同意終止契約。本人還委托貴公司代表本人簽署和執行本人賬戶內的交易。

        18.本人一切買賣訂單的發生均可被視為本人深思熟慮后的決定,貴公司所提供的資料和信息僅供本人參考之用,并非交易獲利的保證。

        19.貴公司制定的交易規則,應被視為本委托契約的一部分,由雙方共同遵守,本人在簽訂本委托契約的同時接受貴公司交易規則的副本。

        20.本人特此聲明已閱讀并充分了解本委托契約書各條文的內容,特簽名如下。

        簽署人姓名:___________簽名:___________。

        身份證。

        統一編號:____________電話:___________。

        住址:_____________________________。

        證明人姓名:___________簽名:___________。

        身份證。

        統一編號:____________電話:___________。

        住址:_____________________________。

        日期:

        期貨交易合同與交易合規篇五

        甲方:_________________________(委托人)。

        乙方:_____________________(期貨經紀商)。

        丙方:_________(全權委托期貨交易受任人)。

        茲以甲方依《期貨經理事業管理規則》(以下簡稱管理規則)之規定,與丙方簽訂期貨交易全權委任契約,賦予丙方就全權委托期貨交易資金得全權代理甲方執行期貨交易行為;并與保管機構簽訂委任契約,賦予保管機構就上開交易所需賬戶開立、契約簽訂、保證金與權利金收付及結算交割之全權代理權。為此爰由保管機構代理甲方并會同丙方,與乙方共同依中國臺灣期貨交易所股份有*公司(以下簡稱期貨交易所)期貨經紀商受托契約準則及相關法令章則規定,簽訂本契約,各方同意遵守下列條款:

        第一條 乙方之說明義務。

        乙方應依期貨商管理規則之規定,指派專人針對期貨交易契約內容、相關之風險預告書及交易程序等為甲丙方暨保管機構進行解說,甲丙方暨保管機構聽取解說后,應在雙方同意之《期貨交易風險預告書》、《期貨選擇權風險預告書》、《選擇權風險預告書》、《當日沖銷交易風險預告書》簽章。

        第二條 完全契約。

        期貨交易所章程、業務規則、期貨經紀商受托契約準則、臺北市期貨商業同業公會期貨經理事業經營全權委托期貨交易業務操作辦法(以下簡稱業務操作辦法)之規定;財政部證券暨期貨管理委員會、期貨交易所隨時公告事項及修訂章則暨期貨經理事業管理規則等均為本契約之一部分,本約簽定后上開法令章則或相關公告函釋有修正者,亦同。

        第三條 開戶名稱。

        立約人依本約開立之賬戶(以下稱期貨交易賬戶)專供丙方代理甲方全權委托期貨交易之用,應以甲方之名義為之,載明甲方及丙方名稱,并編定戶名及識別碼。

        第四條 委托交易之方式及聯系方法。

        甲方授權丙方全權代理甲方執行期貨交易及下單,甲方就前條之期貨交易賬戶不得自行委托交易或另行授權第三人委托交易。

        丙方就前項全權代理權得指定其負責人、經理人或受雇人代為行使之。

        丙方代理甲方委托交易應以面告、電話、電報、傳真、圖文電視或其它經主管機關核準之傳輸工具等具體明確之口頭或書面方式對乙方下達委托,委托內容應包括完成該次交易所需之交易條件。

        丙方同時代理其它全權委托期貨交易客戶進行期貨交易者,丙方之交易指示,應按各別期貨交易賬戶之代號分別為之,不得將不同賬戶之交易合并于同一指示單處理。

        丙方得通知乙方撤銷或變更委托事項,但以原委托之交易尚未成交者為限。

        丙方之代理委托交易,因可歸責于乙方或其相關人員而致生錯誤者,或乙方之受托買賣違反第一項規定者,由乙方依《期貨商錯帳申報處理作業要點》及其相關規定辦理。

        乙方對丙方之下單內容是否符合全權委托期貨交易授權范圍,得隨時要求保管機構確認,保管機構不得拒絕,且丙方不得以之作為免責之抗辯。

        甲乙雙方之聯系,除另有約定外,應以本契約所載通訊處所及通訊工具以口頭或書面方式為之。本契約所載通訊處所及通訊方式,任一方有變更時,應以書面通知他方。

        第五條 執行委托之方式。

        乙方接受丙方之代理委托交易后,應根據中華人民共和國法令之規定,將委托交易內容轉達至該期貨交易所進行期貨交易及辦理后續結算交割事宜。乙方應于每日完成期貨交易賬戶之交易時,向丙方回報成交資料。

        乙方依前項方式執行期貨交易之委托時應盡善良管理人之注意義務。

        乙方及其代表人、代理人、受雇人對于受托事務,有嚴守秘密之義務,除依有關法令之規定外,不得泄漏于任何第三人。

        乙方遇有破產、解散、停業或依法令應停止收受訂單時,依期貨商管理規則第五十六條第一項規定,得依主管機關命令將甲方之期貨交易賬戶移轉于與乙方訂有承受契約之其它期貨經紀商,甲方應依乙方之指示配合辦理賬戶移轉之事宜。

        因前項賬戶移轉所生之一切費用由乙方負責。但因甲方怠于依乙方之指示配合辦理或其它不可歸責于乙方之事由,致甲方所生之損害,乙方不負賠償之責。

        第七條 保證金、權利金或其它款項收付。

        甲方指定保管機構為保證金與權利金收付及結算交割代理人,由保管機構全權代理甲方負責處理期貨交易賬戶一切保證金與權利金收付及結算交割事宜。丙方應于交易前或交易后制作相關款項收付指示函,通知保管機構辦理保證金與權利金收付及結算交割。

        乙方確認甲方繳存交易所需款項后始接受丙方代理委托交易。乙方應于主管機關指定之金融機構開設專戶存放甲方繳存之交易保證金及權利金。

        丙方執行期貨交易如有越權交易之情事,除經甲方出具同意交易之書面,并經保管機構審核符合相關法令外,丙方應依管理規則、業務操作辦法及相關法令規定負越權交易之履行責任。

        丙方承諾除前項除外規定者外,對越權交易之結算交割及違約責任悉由丙方負責,與甲方無涉。

        第八條 保證金專戶存款之利息歸屬。

        甲方存放在乙方指定金融機構之保證金專戶內款項所生之利息原則歸屬于乙方。但雙方另有約定者,從其約定。

        第九條 保證金之維持。

        丙方應代理甲方自行計算維持保證金之額度與比例,并負有隨時維持足額保證金之義務,無待乙方之通知。

        第十條 乙方徑行沖銷之條件與相關事項。

        遇有下列各款情事之一者,乙方得經通知甲、丙方后,依其裁量徑代甲方沖銷全部或一部甲方所持未結清之期貨交易契約:

        一、甲方之權益總值,已低于維持保證金時,丙方代理甲方執行期貨交易,未于乙方所定或相關規定之期限內繳交追加保證金。

        二、乙方依市場及其它情況認為有必要為之者。

        三、甲方死亡或依法宣告無行為能力或受禁置產宣告、受破產宣告或有喪失信用之虞或其它影響交易進行等重大情事發生者。

        四、丙方代理甲方執行期貨交易,未于相關期貨交易契約第一通知日或最后交易日的前一交易日收盤前,將所有未平倉的期貨交易契約平倉了結者。

        甲、丙方認知乙方依前項規定代甲方進行沖銷系屬乙方之權利而非義務,乙方不須對其未代甲方進行沖銷之結果負責。

        第十一條 通知繳交追加保證金之方式及時間。

        丙方受乙方通知繳交追加保證金時,若為盤中-通知,丙方應立即指示保管機構補足;若為盤后通知,丙方最遲應于次一交易日開盤前,依乙方通知內容指示保管機構繳交全額追加款項。

        期貨交易合同與交易合規篇六

        茲委托____________公司(下稱貴公司)代理期貨商品的買賣和有關業務,本人愿意遵守下列各項規定:

        1.有關委托的期貨買賣,概由貴公司代理本人與對方的當事人訂立契約,或由貴公司再行委托代理人與對方當事人訂立契約。

        2.有關上述契約的訂立,如在國內,則按照國內的有關法規訂立,如在國外,則按照所在國家的有關法規訂立。凡辦理本人所訂立的契約,對于本人完全發生效力,本人不得持任何異議。

        3.本委托合約訂立后,貴公司應于本人另行簽署授權書后正式執行本人賬戶內的交易,一切交易由本人簽署后立即生效,本人將承擔應該承擔的義務和后果,此授權除本人以書面通知貴公司終止外,合約繼續有效。

        4.貴公司或貴公司的代理人,因訂立上述合約,或因買賣及有關業務而應支出的費用,包括稅收、運輸、存倉、管理和其他合理所需的款項,概由本人如數承擔。

        5.委托買賣的商品,其名稱、商標、規格、數目、價格和訂約以及交貨付款的日期等均需另行填寫"訂單",經本人或本人指定的被授權人簽名或蓋章,送請貴公司核實后執行。如果商品的價格未經本人或被授權人填明或約定,即以貴公司當日或當時所公布的價格為準,由貴公司記入訂單,本人約對同意,絕無異議。

        6.本人可以保證,所委托買賣的商品都以現款和實貨交付與收受,并且負責承擔履行契約規定的義務。本人應在貴公司先行儲存款定數額的保證金(數額按交易所規定辦),以備本人有應負責支付的款項而不及時支付時,由貴公司全權處理,并由貴公司事后通知本人,這樣做手續完備,本人毫無異議。

        7.上述保證金的數額,將根據本人所委托買賣商品的實際情況,由貴公司增加或減少,如果未能按照規定調整保證金數額時,貴公司可以停止代理本人買賣,必要時還可以終止委托關系,結清收支帳款,如有不足,任xx公司依法追討賠償,或留置本人所有的商品,任由處置。如果本人還有其他違反契約的情況,貴公司也可以照此辦理。

        8.如果本人有實際困難或特殊原因而不能以實貨實物為交付或收受時,均請貴公司平倉了結契約后就帳面進行計算,由本人負責其損失或收益。

        9.貴公司因受委托而代理買賣商品,所需的通訊和業務方面的費用,由貴公司按照會計標準核算(按照交易規則),都由本人負責支付花銷。

        10.本人委托貴公司買賣的商品,其進出口和其他一切手續,以及信用證的開出,概由本人自行辦理。

        11.本人把簽字式樣和印鑒留存貴公司,以便貴公司核對。

        12.本人將約定的聯絡方式及本人的通訊地址,應向貴公司登記,請依照使用。如果發生不正確的效果,均由本人負責。如果通訊地址和約定的聯絡方法需要變更時,本人應向貴公司重新登記。否則,如因而發生任何損害概由本人負責,而與貴公司無關。

        13.貴公司寄交本人的訂單執行報表和帳單的郵寄后三天內除非由本人或貴公司管理部門經理提出修正外,均視為正確無誤而不得提出異議。

        14.訂單、通知書、印鑒卡、登記簿、帳冊和有關文件的格式,均由貴公司訂購使用。

        15.本委托書內約定的內容,如有不夠完善的地方,可由貴公司酌情修改或補充,通知本人認可即生效。

        16.如有涉及法律的糾紛,在國內一律遵照中華人民共和國的法律條文為依據進行法律訴訟,由此而產生的一切費用,都由敗訴的一方單獨承擔。

        17.本委托書的規定對于本人以后委托貴公司代理買賣商品及其有關業務全部有效,本契約將一直有效,除非雙方同意終止契約。本人還委托貴公司代表本人簽署和執行本人賬戶內的交易。

        18.本人一切買賣訂單的發生均可被視為本人思熟慮后的決定,貴公司所提供的資料和信息僅供本人參考之用,并非交易獲利的保證。

        19.貴公司制定的交易規則,應被視為本委托契約的一部分,由雙方共同遵守,本人在簽訂本委托契約的同時接受貴公司交易規則的副本。

        20.本人特此聲明已閱讀并充分了解本委托契約書各條文的內容,特簽名如下。

        簽署人姓名:___________(簽章)。

        身份證號:__________________。

        電話:________________________。

        住址:________________________。

        證明人姓名:__________________。

        簽名:__________________(簽章)。

        身份證號:__________________。

        電話:________________________。

        住址:________________________。

        ________年________月________日立委托書人。

        期貨交易合同與交易合規篇七

        聯系電話:______________________。

        email:_________________________。

        乙方(受托方):________________。

        聯系電話:______________________。

        email:_________________________。

        本著公平、公正、自愿和誠信的原則,經友好協商,甲乙雙方達成以下協議:

        1.甲方已在_________________開立期貨賬戶。

        姓名:_________________________________。

        賬號:_________________________________。

        2.該賬戶委托乙方進行國內期貨買賣操作。具體委托期限由______年______月______日至______年______月______日。

        3.乙方將以自己的專業技能、信息優勢、特定的技術及理論以及勤勉盡責、誠實信用的職業規范為甲方買賣國內期貨合約。

        5.當虧損超過資金的_________%時乙方必須通過電話或email的方式通知甲方,此時甲方有權單方面解除本協議。

        6.盈利分配:為保障雙方的利益,以期貨交易結算單為準,每達到盈利_________%以上(含_________%),雙方結算一次。甲乙雙方按盈利額_________的比例分配(即:甲方獲取盈利部分的_________%;乙方獲取盈利部分的_________%)。

        7.本協議一式二份,甲乙雙方簽字后生效。

        8.未盡事宜,雙方另行協商。本協議的補充協議與本協議具有同等法律效力。

        甲方(蓋章):___________。

        代表人(簽字):_________。

        _________年______月____日。

        簽訂地點:_______________。

        乙方(蓋章):___________。

        代表人(簽字):_________。

        _________年______月____日。

        簽訂地點:_______________。

        期貨交易合同與交易合規篇八

        甲方(委托人):。

        地址:

        身份證號:

        電話:

        乙方(受托人):

        地址:

        身份證號:

        電話:

        甲乙雙方本著互惠互利原則,在自愿、平等的基礎上簽定如下協議。

        第一條甲方為獲取投資收益,委托乙方就甲方資產的投資增值提供經營及管理服務。

        第二條甲方所委托乙方管理的賬戶開戶經紀公司為期貨有限公司,開立的期貨交易賬戶(以下簡稱:該賬戶)賬戶名為徐,賬號為888888,甲方自愿將其資金放入此賬戶,該賬戶資金總額為人民幣伍十萬元整,甲方承諾在本協議終止之前,不再另行委托他人為該賬戶管理人。

        第三條特別聲明:

        甲方委托乙方為該賬戶管理人,全權負責該賬戶資金的投資管理和經營。

        乙方應遵循誠實、信用、勤勉盡責的原則,以專業的投資分析及決策方法,努力實現甲方投資收益最大化。乙方承諾該賬戶的最大投資風險不超過資金額的百分之五十。

        第四條甲方向期貨經紀公司書面聲明將該賬戶的指令下達權授予乙方。

        第五條除了本合同中規定的解除合同的情況發生而導致合同終止外,本合同的有效期為從年月日至年月日。

        第六條乙方對該賬戶有管理權,決定甲方買賣期貨合約的品種、數量和方向等,乙方在期貨經紀公司下達的交易指令及交易結果,甲方均予以承認。

        第七條甲方可以為乙方提供相關的市場信息,但不能參與或干涉乙方的正常投資決策;

        第八條甲方與乙方特別約定:未經乙方書面同意,甲方不得在委托期限內擅自變更賬戶的指令下達人。

        第九條每3個月進行一次賬戶清算,規則如下:如果虧損,則乙方在3個工作日內。

        將虧損金額的50%匯入甲方期貨賬戶;如果盈利,則轉出盈利金額到甲方對應銀行賬戶,甲方在3個工作日內將盈利金額的50%匯入乙方指定銀行賬戶。

        第十條賬戶發生虧損的處理措施:當日結算后賬戶的損失額一旦達到賬戶初始資金額的50%,即賬戶內資金權益不足2.5萬元整,乙方平掉所有持倉,停止任何交易,并在3個工作日內匯入甲方指定銀行賬戶總虧損金額的'50%,作為共同承擔的虧損,本合同終止。

        第十一條在合同有效期內及合同終止后,甲方不得泄露本賬戶操作策略和財務狀況等商業秘密,不得損害乙方利益。

        第十二條本合同非經甲乙雙方協商一致,任何一方不得單獨解除本合同。

        第十三條當出現以下情形時,本合同終止:

        1、委托管理期限屆滿;

        2、本合同第十條規定的情形。

        第十四條合同的權利義務終止后,雙方應當遵循誠實信用原則,對賬戶進行清算,并根據約定及交易習慣履行通知、協助、保密等義務。

        第十五條甲乙雙方在合同有效期內及合同終止后,均不得泄露該賬戶操作策略或財務狀況等商業機密。

        第十六條甲乙雙方在約定時限內未能按時支付對方盈利金額或者虧損金額的,應從應付之日起每日按應付金額的0.3%向對方支付違約金。

        第十七條本合同中提到的“賬戶”,除特別聲明外,均指甲方以自己的名義在期貨經紀公司開立的并委托乙方管理的賬戶。

        第十八條本合同中提到的“盈利”指委托管理賬戶當前資金權益減去此賬戶的初始資金額后的正值;負值即為“虧損”。

        第二十四條本合同一式兩份,甲乙雙方各持壹份。

        第二十五條本合同自甲、乙雙方簽字蓋章后,甲方將全部資金存入約定的賬戶之日起生效。

        甲方:_____。

        日期:_____年_____月_____日

        乙方:_____。

        日期:_____年_____月_____日

        期貨交易合同與交易合規篇九

        甲、乙雙方本著平等協商、誠實信用的原則,就甲方為乙方提供期貨交易服務的有關事項訂立本合同。

        第一條乙方委托甲方按照乙方交易指令為乙方進行期貨交易;甲方接受乙方委托,并按照乙方交易指令為乙方進行期貨交易。

        第二條甲方根據期貨交易所交易規則執行乙方交易指令。甲方有義務將交易結果轉移給乙方,乙方有義務對交易結果承擔全部責任。

        由于市場原因乙方交易指令部分或者全部無法成交,除雙方另有書面約定外,甲方不承擔責任。

        第三條乙方開戶的最低保證金標準為_________元。乙方資金不足_________元的,甲方不得為乙方開戶。

        保證金可以現金、本票、匯票和支票等方式支付,以本票、匯票、支票等方式支付保證金的,以甲方開戶銀行確認乙方資金到帳后方可開始交易。

        第四條乙方可根據期貨交易所規則以可上市流通國庫券或者標準倉單等質押保證金。同時,乙方授權甲方可將其質押物轉質或者以其他方式處置。

        第五條乙方應當保證其資金來源的合法性。甲方有權要求乙方提供資金來源說明,乙方對說明的真實性負保證義務。必要時,甲方可要求乙方提供相關證明。

        第六條甲方有權根據期貨交易所的規定或者市場情況調整保證金比例。甲方調整保證金,以甲方發出的調整保證金公告或者通知為準。

        第七條在甲方有理由認為乙方持有的未平倉合約風險較大時,有權對乙方單獨提高保證金比例。在此情形下,提高保證金通知單獨對乙方發出。

        第八條乙方在下達新的交易指令前或者在其持倉過程中,應隨時關注自己的持倉、保證金和權益變化。

        第九條甲方以風險率(或者其他風險控制方式)來計算乙方期貨交易的風險。

        風險率(或者其他風險控制方式)的計算方法為:_________(由甲方、乙方約定)。

        第十條乙方因交易虧損或者其他原因,交易風險達到約定的風險率(或者其他風險控制條件)時,甲方將按照《期貨經紀合同》約定的方式向乙方發出追加保證金的通知,乙方應當在下一交易日開市前及時追加保證金或者采取減倉措施。否則,甲方有權在事先未通知的情況下,對乙方的部分或者全部未平倉合約強行平倉,直至乙方的交易風險達到約定的風險率(或者其他風險控制條件)。乙方應承擔強行平倉的手續費及由此發生的損失。

        第十一條只要甲方選擇的平倉價位和平倉數量在當時的市場條件下屬于合理的范圍,乙方承諾不因為強行平倉的時機未能選擇最佳價位和數量而向甲方主張權益。

        前款所稱“合理的范圍”指按照期貨經紀業的執業標準,已經以適當的技能、小心謹慎和勤勉盡責的態度執行強行平倉。

        第十二條除非乙方事先特別以書面形式聲明并得到甲方的確認,甲方對乙方在不同期貨交易所的未平倉合約統一計算風險。當乙方保證金不足使乙方交易風險達到約定的風險控制條件時,甲方有權停止乙方開新倉,并可對乙方持有的未平倉合約進行平倉。

        乙方在甲方實際控制若干交易帳戶時,甲方有權對其合并計算風險。

        第十三條由于期貨交易所編碼規則的不同,乙方可能在不同的期貨交易所將擁有不同的交易編碼。在這種情況下,乙方在不同的交易編碼下同時存在盈利和虧損時,在虧損部分未得到充分填補前,乙方不得要求提取盈利部分。

        第十四條甲方采取_________(甲方、乙方約定方式)向乙方發出追加保證金通知書、強行平倉通知書。

        甲方在每一交易日閉市后按照_________(甲方、乙方約定方式)向乙方發出每日交易結算單。

        甲方按照_________(甲方、乙方約定時間和方式)向乙方提供上月交易結算月報。

        第十五條乙方對甲方提供的每日交易結算單、交易結算月報的記載事項有異議的,應當(按照甲方、乙方約定的方式和時間)向甲方提出書面異議。乙方在約定時間內未向甲方提出書面異議,視為乙方對記載事項的確認。

        第十六條甲方或者乙方要求變更本章的約定事項,應當及時通知另一方,經對方確認后方生效。否則,由此造成的通知延誤或者損失均由該方負責。

        第十七條甲方接受乙方或者乙方授權的指令下達人的交易指令。乙方授權下列人員為乙方的指令下達人:_________。

        第十八條甲方接受乙方或者乙方授權的資金調撥人的調撥資金指令。乙方授權下列人員為乙方的資金調撥人:_________。

        第十九條乙方以下列通訊地址和號碼作為乙方與甲方業務往來的唯一有效地址和號碼:

        地址:_________;郵編:_________;電話:_________;傳真:_________。(雙方可以約定其他通訊方式)。

        第二十條乙方如需變更其指令下達人、資金調撥人或者變更業務往來方式,需書面通知甲方并經甲方按規定程序確認后方生效。乙方未及時書面通知甲方的,由此造成的損失由乙方負擔。

        第二十一條乙方交易指令可以通過書面、電話、電腦等方式下達。書面方式下達的指令必須由乙方或者其指令下達人簽字。電話、電腦等方式下達指令的,甲方有權進行同步錄音或者用其他方式保留原始指令記錄。乙方同意,電話錄音、電腦記錄等業務過程中形成的記錄與書面指令具有同等的法律效力。(乙方可以約定采用某種指令下達方式)。

        第二十二條甲方有權審核乙方的指令,包括保證金是否充足,指令內容是否齊全和明確,是否違反有關法規和交易所規則等,以確定指令的有效和無效;當確定乙方的指令為無效指令時,甲方有權拒絕執行乙方的指令。

        第二十三條乙方在發出指令后,可以在指令未成交或者未全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令。但如果該指令已經在期貨交易所成交,乙方則必須承擔交易結果。

        第二十四條甲方對乙方的期貨交易實行每日無負債結算。只要乙方在該交易日進行過交易或者有持倉,甲方均應在每個交易日閉市后按照本合同約定的時間和方式向乙方發出顯示其帳戶權益狀況或者成交結果的交易結算單。

        第二十五條乙方按照本合同約定的時間和方式向甲方提出異議后,甲方應根據原始指令記錄和交易記錄及時核實。當對與交易結果有直接關聯的事項發生異議時,為避免損失的可能發生或者擴大,甲方在收到乙方的異議時,有權將發生異議的未平倉合約進行平倉。由此發生的損失由有過錯的一方承擔。

        第二十六條甲方的交易結果不符合乙方的交易指令,或者強行平倉不符合約定條件,甲方有過錯并給乙方造成損失的,應當在下一交易日閉市前重新執行乙方交易指令,或者恢復被強行平倉的頭寸,并賠償由此造成的直接損失。

        第二十七條乙方應當在甲方統一規定的時間內向甲方提出交割申請。乙方申請交割,應符合期貨交易所的相關規定,否則,甲方有權拒絕接受乙方的實物交割申請。

        第二十八條乙方應當在甲方統一規定的期限前,向甲方提交足額的交割資金或者標準倉單、增值稅發票等期貨交易所要求的憑證及票據。

        第二十九條交割通知、交割貨款交收或實物交付及交割違約處理辦法依照相關期貨交易所和甲方的交割業務規則執行。

        第三十條甲方在期貨交易所指定結算銀行開設期貨保證金帳戶,代管乙方交存的'保證金以及質押的可上市流通國庫券。

        第三十一條甲方為乙方設置保證金明細帳,并在每日交易結算單中報告保證金帳戶余額和保證金的劃轉情況。

        第三十二條在下列情況下,甲方有權從乙方保證金帳戶中劃轉保證金:

        (一)依照乙方的指示支付結余保證金;

        (二)為乙方向期貨交易所交存保證金或者清算差額;

        (三)為乙方履約所支付的實物交割貨款或者乙方未履約情況下的違約罰款;

        (四)乙方因違法、違規被監管部門或者期貨交易所予以罰款,甲方為乙方支付罰款;

        (五)為乙方支付的倉租或者其他費用;

        (六)乙方應當向期貨經紀公司、期貨交易所支付的手續費和其他費用以及相關稅項;

        (七)甲方與乙方簽訂的書面協議中雙方同意的劃款事項。

        第三十三條乙方保證金屬于乙方所有。甲方因破產或者其他原因無法從事期貨經紀業務時,乙方的保證金不得用來抵償甲方的債務或者挪作他用。

        第三十四條甲方應當在營業場所向乙方提供國內期貨市場行情及與交易相關的分析報告服務。甲方提供的任何關于市場的分析和信息僅供乙方參考,不構成對乙方下達指令的指示、誘導或者暗示。

        乙方應當對自己的交易行為負責,不得以根據甲方的分析或者信息入市為理由,對交易虧損要求甲方承擔責任。

        第三十五條甲方應當以發放培訓教材等方式向乙方提供期貨交易知識和交易技術的培訓服務。

        第三十六條乙方有權隨時查詢自己的原始交易憑證,有權隨時了解自己的帳戶情況,甲方應當予以積極配合。

        第三十七條乙方應當向甲方支付代理進行期貨交易的手續費。手續費收取的標準按附表執行。

        第三十八條乙方支付給期貨交易所的各項費用以及涉及乙方的稅項由乙方承擔,前述費用不在乙方支付給甲方的手續費之內。

        第三十九條由于地震、火災、戰爭等不可抗力因素導致的交易中斷、延誤等風險,甲方不承擔責任,但應在條件允許下采取一切必要的補救措施以減少因不可抗力造成的損失。

        第四十條由于國家有關法律、法規、規章、政策或者相關期貨交易所規則的改變、緊急措施的出臺等導致乙方所承擔的風險,甲方不承擔責任。

        第四十一條由于通訊設施中斷、電腦程序故障、電力中斷等原因導致指令傳達、執行延遲,甲方沒有過錯的,甲方不承擔責任。

        第四十二條本合同經雙方當事人或者其代理人簽字后,于乙方開戶資金匯入甲方帳戶之日起生效。

        第四十三條本合同如有變更、修改或補充,雙方需協商一致并簽訂變更、修改或補充協議,作為本合同的補充,與本合同具有同等效力。

        第四十四條在合同履行過程中若發生本合同未列明的事宜,按國家有關法規、規章、政策及相關期貨交易所的章程、規則和本公司有關的業務細則以及期貨交易慣例執行。

        第四十五條當發生下列情形之一時,甲方有權通過平倉或執行質押物對乙方帳戶進行清算,并解除同乙方的委托關系:

        (一)乙方具備下列情形之一。

        1.無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人;

        2.期貨監管部門、期貨交易所的工作人員;

        3.本公司職工及其配偶、直系親屬;

        4.期貨市場禁止進入者;

        5.金融機構、事業單位和國家機關;

        6.未能提供法定代表人簽署的批準文件的國有企業或者國有資產占控股地位或者主導地位的企業。

        7.單位委托開戶未能提供委托授權文件的;

        8.中國_____規定的其他情況。

        (二)乙方死亡、喪失民事行為能力或者終止;

        (三)乙方被人民法院宣告進入破產程序;

        (四)乙方在甲方的帳戶被提起訴訟保全或者扣劃;

        (五)乙方出現其他法定或者約定解除合同條件的情況。

        乙方應對甲方進行帳戶清算的費用和清算后的債務余額負全部責任。

        第四十六條甲方因故不能從事期貨業務時,甲方應當采取必要措施妥善處理乙方的持倉和保證金。經乙方同意,甲方可以將客戶持倉轉移至其他期貨經紀公司,同時轉移乙方保證金。由此產生的有關合理費用由甲方承擔。

        第四十七條乙方可以通過撤銷帳戶的方式,終止與甲方的期貨經紀合同。

        甲方、乙方終止委托關系,乙方應當辦理銷戶手續。

        第四十八條甲方雙方發生交易糾紛或者其他爭議的,可以自行協商解決,協商不成的,可以采取下列方式解決:

        (一)提請_____;

        (二)向有管轄權的人民法院起訴。

        第四十九條甲方的《開戶申請表》、《客戶須知》及《客戶聲明》為本合同不可分割的部分,要與本合同同時簽署。

        第五十條本合同一式二份,甲方雙方各執一份。

        甲方(蓋章):_________。

        乙方(蓋章):_________。

        ________年____月____日。

        簽訂地點:_________。

        文檔為doc格式。

        期貨交易合同與交易合規篇十

        茲因甲方就期貨交易有關事項委任乙方提供研究分析意見或建議,乙方已於本契約簽訂之日起三日前交付本契約供甲方審閱,乙方人員并已告知各種期貨交易商品之性質,交易條件及可能之風險,雙方同意約定條款如下:

        第一條研究分析意見或建議范圍之約定與變更。

        乙方提供甲方期貨交易之研究分析或建議服務之相關范圍系指依證期會核準之期貨商品為限,前開范圍經雙方同意得依本契約第七條規定變更之。

        第二條提供服務之方式。

        乙方除於訂定本契約時交付甲方相關資料外,就前條約定之顧問范圍得依甲方參加之會員型態提供相關之服務如研究分析,講習會等等。

        第三條顧問報酬與費用之給付。

        本契約之顧問報酬共計_________元整,甲方應於本契約簽訂後三日內以雙方約定方式支付乙方。

        除前項之報酬外,倘發生其他必要之相關費用,甲方應於乙方請求後,依實際金額給付乙方。

        第四條乙方及其從業人員應以善良管理人之注意及誠實信用原則,忠實執行業務,除應遵守法令及主管機關發布之相關函令外,并應確實遵守下列事項:

        不得收受甲方資金,代理從事期貨交易行為。

        除法令另有規定或甲方另有指示外,乙方對因業務關系而知悉甲方之財產狀況及其他之個別情況,應保守秘密,不得洩漏予任何第三人。

        不得另與甲方為期貨交易收益共享,損失分擔之約定。

        第五條甲方在簽訂本契約前已詳細閱讀本契約書之內容,并了解及同意以下事項:

        甲方系基於獨立之判斷,自行決定所交易之期貨交易商品。

        甲方之期貨交易行為,系甲方與期貨經紀商間之關系。乙方僅系提供期貨交易之研究分析意見或建議,不得代理甲方決定或處理期貨交易事務。

        甲方從事期貨交易所生之風險及利益悉由甲方自行負擔與享有,乙方不保證獲利或負擔損失。

        甲方未得乙方之書面同意,不得將乙方所提供之研究分析意見或建議洩漏予任何第三人或與第三人共享。

        第六條存續期間及自動續約。

        本契約存續期間自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。本契約除非任一方於到期日或再續約到期日之三日前,通知他方不再續約外,期滿將自動續約,其後亦同。

        第七條本契約得依雙方之合意或法令之變更,以書面修訂之。

        第八條重要事項變更之通知及其方式。

        當事人雙方之基本資料,組織結構有重要之變更時,應由變更之一方當事人檢具相關證明文件通知他方當事人盡速辦理契約變更。雙方依本契約所為之觀念通知及意思表示,應以書面方式送達當事人於本契約所載之通訊地址。

        第九條契約之解除。

        甲方於本契約簽訂之日起三日內得以書面通知乙方解除本契約。甲方於本契約簽訂之日起三日內以書面通知解除本契約者,免付顧問報酬。

        第十條契約之終止。

        本契約於下列任一情事發生時終止之:

        當事人雙方書面同意終止本契約者。

        任何一方有重大違反本契約情事,經他方書面通知限期改善,違約之一方無正當理由而不改善者。

        甲方未於約定時間內支付各項費用。

        有前項第二款之情形時,得終止契約之一方應於事實發生或知悉之日起七日內,以書面通知他方,并在送達他方後翌日起契約終止。

        終止之效果:乙方所收受甲方依本契約所繳交之各項費用將不辦理退費。

        第十一條受破產、解散、停業、撤銷或廢止營業許可處分後之處理方式。

        乙方因破產、解散、停業、撤銷或廢止營業許可等事由,致不能履行本契約者,乙方應即通知甲方,自乙方不能執行業務之日起,本契約當然終止,并依本契約第十條(三)、(四)規定辦理。

        第十二條本契約未盡事宜,悉依相關法令辦理。

        第十三條凡因本契約所生爭議,雙方同意以_________法院為第一審管轄法院。

        第十四條本契約經雙方簽署後即正式生效。

        甲方(蓋章):_________乙方(蓋章):_________。

        代表人(簽字):_______代表人(簽字):_______。

        期貨交易合同與交易合規篇十一

        乙方:_____。

        根據《合同法》以及期貨市場相關管理辦法的有關規定,甲乙雙方在公平、公正、互利的基礎上,經過友好協商,達成如下協議:

        一、甲方委托乙方作為期貨交易居間人,為甲方介紹客戶。

        二、乙方在開展業務時,應當向客戶明示其居間人的身份,不得假冒甲方員工的身份來開展業務。同時乙方應當根據期貨業務規則對客戶如實介紹期貨市場的相關情況,正確揭示期貨市場的風險和收益,不得做虛假宣傳,不得做獲利保證。

        三、甲方有義務對乙方進行期貨交易知識和職業道德培訓,并有權對乙方的居間活動進行監督。

        四、居間報酬。

        乙方介紹的客戶與甲方簽約并打入資金后,即視為乙方的居間活動成功。乙方有權在每月10日前向甲方要求居間報酬,居間報酬按照該客戶上月向甲方所交納的凈手續費的一定比例計算,具體比例按照公司的《客戶經理人管理辦法》執行。

        該報酬已包括乙方進行居間活動中所發生的費用,甲方不再承擔任何額外的'費用。

        如果乙方介紹的客戶在合約履行過程中有侵害甲方利益的行為,這甲方有權適當扣減乙方的報酬。

        五、如果客戶因乙方的不當行為造成損失,由此產生的一切責任均有乙方承擔,甲方不承擔任何責任。乙方應確保甲方的利益不因此而受到損害。

        六、甲方每月從乙方報酬中扣除15%作為風險金,風險金交納滿一年后逐月返還,客戶經理人離任時經離任結算后統一返還給該客戶經理人。

        七、若乙方接受客戶委托為客戶從事期貨交易的指令下達人,則由此產生的相關結果均與甲方無關。

        八、乙方在每月10日前將全部所屬客戶親自簽收的上月交易結算單交付甲方市場部(或營業部),如逾期則甲方有權暫緩發放乙方的居間報酬,直至乙方將所有客戶簽收后的結算單交付甲方。

        九、合同的終止和解除。

        本合同到期后自動終止。如果乙方在本合同簽訂之日起三個月內不能介紹到客戶簽約,甲方有權解除本合同;或甲方發現乙方在合同履行過程中有違反合同、損害甲方利益的行為,甲方有權解除本合同。

        十、本合同有效期一年,自合同雙方簽字蓋章后生效。

        十一、《浙江金迪期貨經紀有限公司客戶經理人管理辦法》為本合同必要附件,乙方承諾認真遵照執行。

        十二、本合同未盡事宜,雙方達成補充協議作為本合同附件,附件同本合同具有同等效力。

        十三、本合同一式兩份,雙方各執一份。

        甲方:_____乙方:_____。

        日期:_____日期:_____

        期貨交易合同與交易合規篇十二

        地址及郵編:____________地址及郵編:____________。

        聯系電話:______________聯系電話:______________。

        依照《中華人民共和國證券法》和其他有關法律法規、規章制度以及滬、深證券交易所的交易規則,甲、乙雙方經友好協商,就甲方開通_________業務,委托乙方代理證券交易,并通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委托交易等事項,達成本協議,以明確雙方的權利和義務。

        第一條甲方熟悉并自愿遵守成都xx公司制定的《_________證券交易規定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關規定。

        第二條甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實、準確、完整和有效,并對其所提供資料形成的結果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及復印件、上海股東代碼卡/深圳賬戶及復印件。

        第三條甲方同意按照不高于國家法律、法規和證券交易所規定的標準繳納有關交易費用。

        第四條甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易掛牌交易的指定交易代理機構時,本協議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的賬戶,雙方同意并遵守上海證券交易擬訂并公布的《指定交易協議書》內容。

        第五條甲方使用互聯網必須遵守國家有關法律、法規和行政規章的規定,承擔因違反上述規定引起的一切經濟和法律后果。

        第六條乙方鄭重提請甲方務必注意股東代碼、資金帳號、網上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密,凡使用甲方設定的密碼以及此類數據信息進行的交易,均視為甲方本人所為的有效交易。依據密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產生的全部經濟和法律后果由甲方承擔。

        第八條甲方在開通_________后,乙方將為甲方從事下列委托事項。

        1、接受并執行甲方通過_________等多種接入方式所發出的委托指令;。

        2、代理甲方進行與每次有效委托買賣交易有關的成交后的有價證券的交割結算事宜;。

        3、代理領取甲方應有的分紅派息;。

        4、協助辦理甲方證券賬戶中有效證券的托管和轉托管事宜;。

        5、以適當方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關的市場服務。

        第九條甲方的證券交易結算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡賬戶。_________銀行按照甲方的申請和授權以及乙方提供的數據,代理甲方辦理交易結算資金的自動劃轉。

        第十條_________根據乙方提供的數據,將分紅派息款轉入甲方交易結算資金賬戶對應的儲蓄卡賬戶。

        第十一條乙方承諾:保守甲方開戶資料和委托事項的秘密。但因司法機關和證券監管機關等國家法律、法規規定有權調查機關要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀錄等不在此限。

        第十二條甲方若已經在其他證券公司辦理指定交易,甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易后,方可向乙方重新申請辦理指定交易。乙方和_________銀行對甲方因在原指定處辦理有關手續不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔任何責任。

        第十三條乙方默認甲方參加每次新股配售,且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任。

        第十四條甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統是安全可靠的,對于因甲方電腦系統故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失,乙方和_________銀行不承擔任何責任。第十五條甲方若遺失儲蓄卡及對應活期儲蓄存折,應按照_________銀行的規定辦理掛失手續;若股東代碼卡遺失,還需向證券登記公司等相關機構辦理掛失。在掛失手續生效前產生的損失由甲方承擔,乙方和_________銀行不承擔任何責任。

        第十五條乙方按照法律、法規規定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。

        第十六條因地震、臺風、火災、水災、戰爭、罷工及其他不可抗力原因導致的甲方損失,乙方和_________銀行不承擔任何賠償責任。

        第十七條乙方按甲方的委托指令向交易所申報,但委托在有效期內因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔,乙方和_________銀行不承擔任何責任。第十九條因政策重大變化造成的甲方經濟損失,由甲方承擔,乙方和_________銀行不承擔任何責任。

        第十八條因不可預測和不可控制的因素以及其他意外原因,致使系統故障、設備故障、通訊故障、停電及出現其他突發事故,給甲方造成損失的,乙方和_________銀行不承擔任何責任。第二十一條乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務,僅作為投資參考,甲方應以自己的獨立判斷進行投資。甲方通過乙方進行的任何證券投資所產生的風險和利益,全部由甲方承擔,乙方和_________銀行不承擔任何責任。

        第十九條因甲方未履行交易交收責任或由于系統故障原因造成甲方透支買入股票的,乙方享有對甲方托管在乙方證券的留置權。甲方在經催告后仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務或予以賠償的,乙方和_________銀行有權處置與甲方債務相當的證券和資金。當甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務時,乙方和_________銀行對甲方保留追索權。

        第二十條乙方對本協議條款有修改和解釋權。若需補充或修改協議條款,則須將新內容以公告形式告知甲方,甲方若有異議應在公告后30天內到原開戶點辦理相應手續,否則視為甲方接受新內容,并將公告的內容作為本協議不可分割的一部分。

        第二十一條《_________證券交易規定》的修改一經公布即為有效,無須另行通知。

        第二十二條協議雙方如有爭議,應盡可能通過協商、調解解決。協商、調解不成,雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。

        第二十三條本協議未盡事宜,由雙方協商解決。

        第二十四條本協議一式兩份,雙方各執一份,具有同等法律效力。本協議自甲、乙雙方簽字并蓋章后生效,在甲方辦理_________銷戶手續后終止。

        甲方(蓋章):______________乙方(蓋章):_________。

        法定代表人(簽字):________法定代表人(簽字):___。

        期貨交易合同與交易合規篇十三

        根據《民法典》以及期貨市場相關管理辦法的有關規定,甲乙雙方在公平、公正、互利的基礎上,經過友好協商,達成如下協議:

        一、甲方委托乙方作為期貨交易居間人,為甲方介紹客戶。

        二、乙方在開展業務時,應當向客戶明示其居間人的身份,不得假冒甲方員工的身份來開展業務。同時乙方應當根據期貨業務規則對客戶如實介紹期貨市場的相關情況,正確揭示期貨市場的風險和收益,不得做虛假宣傳,不得做獲利保證。

        三、甲方有義務對乙方進行期貨交易知識和職業道德培訓,并有權對乙方的居間活動進行監督。

        四、居間報酬。

        乙方介紹的客戶與甲方簽約并打入資金后,即視為乙方的居間活動成功。乙方有權在每月日前向甲方要求居間報酬,居間報酬按照該客戶上月向甲方所交納的凈手續費的一定比例計算,具體比例按照公司的《客戶經理人管理辦法》執行。

        該報酬已包括乙方進行居間活動中所發生的費用,甲方不再承擔任何額外的費用。

        如果乙方介紹的客戶在合約履行過程中有侵害甲方利益的行為,這甲方有權適當扣減乙方的報酬。

        五、如果客戶因乙方的不當行為造成損失,由此產生的一切責任均有乙方承擔,甲方不承擔任何責任。乙方應確保甲方的利益不因此而受到損害。

        六、甲方每月從乙方報酬中扣除15%作為風險金,風險金交納滿一年后逐月返還,客戶經理人離任時經離任結算后統一返還給該客戶經理人。

        七、若乙方接受客戶委托為客戶從事期貨交易的指令下達人,則由此產生的相關結果均與甲方無關。

        八、乙方在每月日前將全部所屬客戶親自簽收的上月交易結算單交付甲方市場部(或營業部),如逾期則甲方有權暫緩發放乙方的居間報酬,直至乙方將所有客戶簽收后的結算單交付甲方。

        九、合同的終止和解除。

        本合同到期后自動終止。如果乙方在本合同簽訂之日起三個月內不能介紹到客戶簽約,甲方有權解除本合同;或甲方發現乙方在合同履行過程中有違反合同、損害甲方利益的行為,甲方有權解除本合同。

        十、本合同有效期一年,自合同雙方簽字蓋章后生效。

        十一、《浙江金迪期貨經紀有限公司客戶經理人管理辦法》為本合同必要附件,乙方承諾認真遵照執行。

        十二、本合同未盡事宜,雙方達成補充協議作為本合同附件,附件同本合同具有同等效力。

        十三、本合同一式兩份,雙方各執一份。

        甲方:_____________乙方:_____________。

        日期:_____________日期:_____________

        期貨交易合同與交易合規篇十四

        隨著人們法律意識的建立,很多場合都離不了合同,正常情況下,簽訂合同必須經過規定的方式。那么我們擬定合同的時候需要注意什么問題呢?下面是小編為大家整理的期貨交易金融合同,僅供參考,希望能夠幫助到大家。

        甲方:

        乙方:

        甲、乙雙方依據《中華人民共和國合同法》、《期貨經紀公司計算機系統管理制度》及其他有關法律、法規和期貨交易所規則的規定,本著公開、公平和自愿、有償、誠實信用的原則,經友好協商,就乙方為甲方提供網上期貨交易委托及其他相關業務達成如下協議:

        1、甲方已認真閱讀并理解乙方《期貨經紀有限公司網上交易風險揭示書》。甲方清楚地認識到使用網上期貨交易委托系統可能遭受的風險,并明確全部承擔該種風險。

        2、甲方在簽訂本協議之前,已經詳細閱讀了本協議所有條款,準確理解其含義,特別是其中乙方的免責條款,并愿意受到所有條款包括免責條款之約束。

        3、甲方保證填寫于本協議所屬的開戶資料,以及以其它方法向乙方提供的有關資料,均真實、準確及完整,并對所提供資料產生的后果負責。甲方資料如有變更應及時通知乙方。由于甲方提供的資料不實,使得乙方不能及時有效地與甲方取得聯系而造成的損失,乙方不承擔任何責任。

        4、甲方應確認自身用于網上交易的電腦系統安全、可靠。對于因該電腦系統故障、感染病毒以及被非法入侵等原因給甲方造成的經濟損失,乙方不承擔責任。

        5、甲方單獨使用網上交易系統,不與他人共享;甲方不得利用該系統代理他人從事期貨交易,并從中收取費用。

        6、凡是使用甲方密碼所進行的一切交易,乙方均視為甲方親自辦理之有效委托。甲方由于自己疏忽或其他過錯而造成密碼失密,從而造成的損失由甲方自己承擔,乙方對此不承擔任何責任。

        7、甲方在知道有未授權人使用其帳號、密碼時,應立即與乙方聯系,并自我采取相應的保護、防范措施。

        8、甲方不利用技術或其他手段,攻擊乙方網絡,破壞乙方系統,否則承擔由此造成的乙方或其他方的損失,并承擔相應的法律責任。

        1、乙方遵守有關法律法規、規章制度和期貨交易所交易規則,并愿意受本協議的所有條款的約束。

        2、乙方已在我國工商管理部門依法登記注冊并獲得中國證監會頒發的'《期貨經紀業務許可證》,有從事期貨經紀業務的合法資格。

        3、乙方開展網上期貨交易業務,已具備以下條件:

        3、1建立了規范的內部業務與信息系統管理制度;

        3、2具有一定的公司級的技術風險控制能力;

        3、3建立了一支穩定的、高素質的技術管理隊伍。

        4、乙方對甲方的交易資料、委托事項和密碼負有保密義務,乙方未經甲方明確同意不得泄露甲方的委托事項及開戶資料。

        5、由于技術維護、系統升級或故障導致網上期貨交易不能正常使用的情況下,乙方應及時告之甲方并提供電話委托等其他替代網上交易的交易方式,保證甲方交易的正常進行。

        來自 www.yzzrdl.cn

        1、開戶提示:甲方欲開通網上期貨交易委托,必須親自到乙方或乙方異地營業部臨柜辦理。

        2、設備提示:甲方應具備網上交易所必需的設備。包括:計算機、電話線、調制解調器等。甲方還應具備能登錄國際互聯網(internet)的能力。甲方進行網上期貨交易所必需的軟件必須是乙方提供的或從乙方指定的站點下載的。甲方若使用其他途徑獲得的軟件,所產生的損失由甲方自行承擔。

        3、密碼提示:甲方辦理開通手續時,必須自行設置交易密碼。甲方應注意對自己的交易密碼保密,建議甲方定期變更密碼,不要使用與個人數據有關的密碼。

        4、交易提示:

        4、1甲方通過互聯網下達的交易委托,以乙方的電腦記錄為準。甲方對其委托的各項交易活動的結果承擔全部責任。

        4、2網上委托客戶需自行支付上網所需一切費用,如:上網費、電話費等。交易費用收取與電話等委托方式相同。

        1、因地震、火災、臺風及其他各種不可抗力引起停電、網絡系統故障、電腦故障而造成損失,乙方不承擔任何責任。

        2、因電信部門的通訊線路故障、通訊技術等問題造成委托系統不能正常運轉,乙方不承擔任何責任。

        3、由于政策重大變化或乙方不可預測和不可控制因素導致突發事故造成的甲方經濟損失,乙方不承擔任何責任。

        4、由于在網絡中斷、堵塞或網上期貨交易方式被凍結等情況下,甲方應使用電話委托等其他委托交易方式作為網上委托的替代方式。否則所導致的經濟損失應由甲方自行承擔,乙方不承擔任何責任。

        有下列情況之一的,乙方可終止甲方的網上期貨交易:

        1、甲方提出撤銷申請,經本公司核準的;

        2、甲方蓄意破壞本公司加密設施或有其他違規行為的;

        3、甲方利用乙方的交易系統竊密或破壞交易系統的。

        協議雙方如有爭議,應盡可能通過協商、調解解決,協商、調解不成,任何一方均有權向乙方所在地的人民法院提起訴訟。

        本協議未盡事宜,雙方協商解決。

        甲方(簽章):

        __年__月__日

        乙方(簽章):

        __年__月__日

        期貨交易合同與交易合規篇十五

        居間方(乙方):_____。

        1.1根據《中華人民共和國合同法》、《期貨交易管理條例》及其他期貨相關規定,甲、乙雙方本著誠實信用、平等、自愿、互惠互利的原則,經協商一致,自愿訂立本合同。

        1.2甲方是一家依法成立并具備期貨經營業務資格的獨立機構。

        1.3乙方是滿足中國證監會、中國期貨業協會及甲方規定從事期貨居間業務條件的自然人。

        2.1本合同所稱居間業務是指乙方接受甲方委托向甲方介紹客戶并提供相關服務的活動,委托范圍包括但不限于向客戶介紹甲方和期貨市場的基本情況、向客戶傳遞由甲方統一提供的宣傳推介材料、研究報告及與期貨投資有關的信息及其他法律、行政法規和證監會規定可以委托機構從事的其他活動。

        2.2乙方開展期貨居間業務應嚴格遵守法律法規、規章、監管機構規定、自律規則等。

        3.1本合同委托期為年,自_____年_____月_____日至_____年_____月_____日。

        4.1甲方的權利和義務。

        (2)有權對乙方介紹的客戶資格進行審查,對不符合要求的客戶不予受理;

        (3)有權對乙方開發的客戶進行統一客戶管理,乙方不得以任何理由干涉;

        (7)為乙方開發的客戶提供開戶、期貨交易、結算、風險控制、保證金管理等服務;

        (8)按照本合同約定按時向乙方發放居間報酬,乙方從事居間行為的各項費用均由乙方自行承擔。

        4.2乙方的權利和義務。

        (1)有權按照本合同約定獲得相應的居間報酬,并依據國家有關規定支付相應稅費;

        (8)不得對客戶期貨交易的收益作出承諾,或與客戶約定分享投資收益或共擔風險;

        (9)不得接受客戶委托,代理客戶從事期貨交易;

        (10)不得泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私;

        5.1本條所稱居間報酬僅指開展期貨經紀業務居間的報酬,如乙方提供其他期貨業務居間服務的,相關報酬及支付方式由甲乙雙方另行補充約定。

        5.6當提取風險管理金達到時,將不再提取;

        5.7若居間合同終止后滿六個月,乙方未發生任何業務風險或損害甲方利益情形的,甲方應在工作日內一次性返還合同期內提取的全部風險管理金,但不支付相應的利息。

        5.8甲方每次為乙方辦理居間報酬劃轉的最低限額為元,如乙方當月應付報酬不足上述標準的,則由甲方暫代為保管,累計至以后月份達到最低限額或合同終止時劃付。

        5.9居間報酬按月以人民幣結算,扣除風險管理金后,甲方在每月第十五個工作日前以銀行轉賬方式劃轉到乙方指定銀行賬戶,若遇節假日則順延至下一個工作日。

        5.10乙方指定銀行賬戶信息如下:。

        戶名支付居間報酬賬戶及賬號第六條保密條款6.1本合同任何條款、本合同所涉及的客戶的任何資料,均屬于保密信息,任何一方均負有保密義務。任何一方未經對方書面正式許可,不能以任何理由,在任何場合泄露、披露本合同任何條款及本合同所涉及的客戶的任何資料。

        7.1本合同自甲方簽字蓋章、乙方簽字后生效,合同生效后,甲乙雙方應認真履行合同義務,任何一方不得擅自變更或解除。若確需變更或解除時,應由雙方協商達成書面文件。

        7.2在本合同履行期內,經雙方協商一致,可提前終止本合同,一方如需提前終止本合同,應提前十五日以書面形式通知另一方。

        7.3乙方若從事合同約定的禁止情形或其他損害甲方利益的行為,甲方有權單方解除本合同,由此造成的損失均由乙方承擔。

        8.1在履行本合同過程中,甲乙雙方均應履行本合同條款及甲方制訂的規章制度,任何一方違約,守約方均可要求解除合同。

        8.2乙方違反本合同約定造成甲方損失的,應承擔相應賠償責任。

        開戶銀行:_____。

        銀行賬號:_____。

        8.3乙方違反本合同約定或從事任何違法違規活動,給客戶或任何第三方造成損失的,應獨立承擔相應民事責任,甲方不承擔任何連帶責任。

        9.1本合同一式貳份,甲方執壹份,乙方執壹份,合同經甲方簽字蓋章、乙方簽字后生效。

        10.1甲、乙雙方因合同發生爭議,可以自行協商解決,協商不成的,可以向常州市仲裁委員會申請仲裁。

        11.1本合同附件及其他補充協議為本合同不可分割的組成部分,與本合同具有同等法律效力。

        11.2本合同附件中雙方所留的地址即為法定通訊地址,一方按此地址寄出的函件,即視為對方已收到;一方地址如有變更,應提前一個月以書面形式提前通知另一方,在對方收到變更通知前已經交寄的函件仍為有效。

        11.3本合同如與國家法津、法規和規章以及證監會、期貨交易所、中國期貨業協會及地方期貨業協會等的規定相抵觸,以國家法律、法規和規章、證監會、期貨交易所、中國期貨業協會及地方期貨業協會的規定為準。

        11.4本合同其他未盡事宜,由雙方協商確定。

        居間方(乙方):_____。

        法定代表人或授權委托人(簽字):_____。

        蓋章:_____地址:_____聯系方式:_____。

        簽署日期:_____年_____月_____日

        簽署日期:_____年_____月_____日

        期貨交易合同與交易合規篇十六

        法定代表人:__________。

        聯系方式:_______________。

        法定地址:______________________________。

        社會信用代碼:____________________。

        電子郵箱:____________________。

        乙方__________。

        法定代表人:__________。

        聯系方式:____________________。

        法定地址:______________________________。

        社會信用代碼:____________________。

        電子郵箱:____________________。

        根據《中華人民共和國民法典》以及期貨市場相關管理辦法的有關規定,甲乙雙方在公平、公正、互利的基礎上,經過友好協商,達成如下協議:

        一、甲方委托乙方作為期貨交易居間人,為甲方介紹客戶。

        二、乙方在開展業務時,應當向客戶明示其居間人的身份,不得假冒甲方員工的身份來開展業務。同時乙方應當根據期貨業務規則對客戶如實介紹期貨市場的相關情況,正確揭示期貨市場的風險和收益,不得做虛假宣傳,不得做獲利保證。

        三、甲方有義務對乙方進行期貨交易知識和職業道德培訓,并有權對乙方的居間活動進行監督。

        四、居間報酬乙方介紹的客戶與甲方簽約并打入資金后,即視為乙方的居間活動成功。乙方有權在每月____日前向甲方要求居間報酬,居間報酬按照該客戶上月向甲方所交納的凈手續費的一定比例計算,具體比例按照公司的《客戶經理人管理辦法》執行。該報酬包括乙方進行居間活動中所發生的費用,甲方不再承擔任何額外的費用。如果乙方介紹的客戶在合約履行過程中有侵害甲方利益的行為,則甲方有權適當扣減乙方的報酬。

        五、如果客戶因乙方的不當行為造成損失,由此產生的一切責任均由乙方承擔,甲方不承擔任何責任。乙方應確保甲方的利益不因此而受到損害。

        六、甲方每月從乙方報酬中扣除_____%作為風險金,風險金交納滿一年后逐月返還,客戶經理人離任時經離任結算后統一返還給該客戶經理人。

        七、若乙方接受客戶委托,成為客戶從事期貨交易的指令下達人,則由此產生的`相關結果均與甲方無關。

        八、乙方在每月____日前將全部所屬客戶親自簽收的上月交易結算單交付至甲方市場部(或營業部),如逾期則甲方有權暫緩發放乙方的居間報酬,直至乙方將所有客戶簽收后的結算單交付甲方。

        九、合同的終止和解除本合同到期后自動終止。如果乙方在本合同簽訂之日起____個月內不能介紹客戶簽約,甲方有權解除本合同;或甲方發現乙方在合同履行過程中有違反合同、損害甲方利益的行為,甲方有權解除本合同。

        十、本合同有效期____年,自合同雙方簽字蓋章后生效。

        十一、本合同在履行過程中發生的爭議,由雙方當事人協商解決;也可由當地部門調解;協商或調解不成的,依法向有管轄權的人民法院起訴。

        十二、《期貨經紀有限公司客戶經理人管理辦法》為本合同必要附件,乙方承諾認真遵照行。

        十三、本合同未盡事宜,雙方達成補充協議作為本合同附件,附件同本合同具有同等效力。

        十四、本合同一式兩份,雙方各執一份。

        甲方:____________。

        乙方:___________。

        法定代表人:____________。

        法定代表人:____________。

        日期:____________

        日期:____________

        附件:____________。

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