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基金從業(yè)考試《基金基礎(chǔ)知識》模擬試題及答案 基金從業(yè)考試知識點梳理篇一
任何的考試復(fù)習(xí)都離不開做題，大家不要忽略了做題，下面是小編為大家搜索整理的2017基金從業(yè)考試《基金基礎(chǔ)知識》模擬試題，更多試題請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)。
1.不屬于風(fēng)險應(yīng)對措施是(a)。
a.風(fēng)險評估
b.風(fēng)險公擔(dān)
c.風(fēng)險回避
d.風(fēng)險接受
2.根據(jù)基金銷售適用性要求，不屬于基金銷售機構(gòu)推介基金管理人重要依據(jù)的是(b)。
a.內(nèi)部控制情況
b.股東背景
c.經(jīng)營管理能力
d.投資管理能力
3.為確保基金公司信息系統(tǒng)安全運作，可制定的相關(guān)制度不包括(a)。
a.投資管理制度
b.授權(quán)制度
c.門禁制度
d.內(nèi)外網(wǎng)分離制度
4.某投資者贖回上市開放式基金 5萬份，持有時間為 1年半，對應(yīng)的贖回費率為 0.5%，贖回當(dāng)日基金單位凈值為 1.20元，則其可得凈贖回金額為(b)元。
a.49750
b.59700
c.49700
d.59750
5.以下按照確定價原則辦理申購和贖回的基金是(d)。
a.債券基金
b.混合型基金
c.股票基金
d.貨幣市場基金
6.關(guān)于基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)，以下描述錯誤的是(d)。
a.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從被動接受教育走向主動自我教育的活動
b.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從他律走向自律的活動
c.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是把外在的基金職業(yè)道德規(guī)范轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感，職業(yè)道德觀念和職業(yè)道德習(xí)慣的活動
d.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從自律走向他律的活動
7.關(guān)于基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，以下描述錯誤的是(c)。
a.安全保管基金財產(chǎn)
b.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有的信息披露事項
c.為基金投資決策提供研究支持
d.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
8.基金代銷機構(gòu)對基金管理人進行審慎調(diào)查的內(nèi)容不包括基金管理人的(c)。
a.經(jīng)營管理能力
b.誠信狀況
c.人員數(shù)量
d.內(nèi)部控制情況
9.基金銷售機構(gòu)的'職責(zé)規(guī)范包括(d)。
a.委托基金管理人開立基金銷售結(jié)算專用賬戶
b.書面協(xié)議委托其他機構(gòu)代為辦理基金業(yè)務(wù)
c.基金募集申請核準前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料
d.對基金客戶進行身份識別
10.下列不屬于基金合同特別約定事項的是(d)。
a.基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)
b.基金合同終止的事由，程序及基金財產(chǎn)的清算方式
c.基金持有人大會的召集，議事及表決的程序和規(guī)則
d.基金發(fā)售、交易、申購、贖回的相關(guān)安排
11.發(fā)起式基金的基金管理人使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認購基金的金額不少于(c)元人民幣，持有期限不少于()。
a.1000萬，1年
b.2000萬，3年
c.1000萬，3年
d.2000萬，2年
12.目前，我國公募基金銷售機構(gòu)不包括(b)。
a.保險公司
b.信托公司
c.農(nóng)村商業(yè)銀行
d.證券公司
13.(a)是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。
a.基金份額的登記
b.基金份額的申購
c.基金份額的認購
d.基金份額的贖回
14.甲是基金管理公司 a的基金經(jīng)理，甲的朋友是上市公司 b的董事長，當(dāng) b非公開增發(fā)股票時，按照職業(yè)道德規(guī)則，甲正確的做法是(d)。
a.甲通過其配偶的證券賬戶，利用朋友關(guān)系與職務(wù)優(yōu)勢，參與 b增發(fā)為自己謀取利益
b.甲考慮和乙是朋友關(guān)系，就利用自己管理的自己基金參與 b的增發(fā)
c.在非公開增發(fā)方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高 b的股價，使 b能夠按較高價格增發(fā)
d.甲以客觀的專業(yè)分析，作出所管理的基金是否參與 b增發(fā)的決定
15.某基金公司在實現(xiàn)業(yè)務(wù)電子化時，缺乏對系統(tǒng)的全面考慮，在出現(xiàn)操作風(fēng)險后，追究相關(guān)責(zé)任人員時，發(fā)現(xiàn)不能提供當(dāng)時操作情況的記錄，這反映了該系統(tǒng)缺乏(c)。
a.可稽性
b.可靠性
c.穩(wěn)定性
d.安全性
16.按照投資的對象的不同，投資基金可以分為(b)。
a.風(fēng)險投資基金、量化投資基金、證券投資基金、主動投資基金、被動投資基金
b.風(fēng)險投資基金、私募股權(quán)基金、證券投資基金、對沖基金、另類投資基金
c.股票投資基金、債券投資基金、貨幣投資基金、混合投資基金、指數(shù)投資基金
d.絕對收益基金、私募股權(quán)基金、證券投資基金、對沖基金、另類投資基金
17.開放式基金注冊登記機構(gòu)通過設(shè)立和維護(c)，確認基金份額持有人持有基金份額。
a.基金份額持有人資金賬戶
b.基金管理的交易賬戶
c.基金份額持有人名冊
d.基金銷售機構(gòu)的銷售賬戶
18.要求基金從業(yè)人員持證上崗的目的是(b)。1、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)之前通過資格考試，并經(jīng)由所在機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊后，方可執(zhí)業(yè)。2、保證基金從業(yè)人員具備必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平。3、保證基金從業(yè)人員職業(yè)過程中不出現(xiàn)差錯。4、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動處于監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督之下。
a.2、3、4
b.1、2、4
c.1、2、3
d.1、3、4
19.以下不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度體系的是(b)。
a.基金投資部管理制度
b.股東的股權(quán)協(xié)議
c.信息披露操作手冊
d.公司風(fēng)險管理制度
20.關(guān)于收取贖回費，以下說法正確的是(c)。
a.對持有期長于 3個月但少于 6個月的投資人收取的贖回費總額不高于 50%計入基金財產(chǎn)
b.場外贖回不得分段設(shè)置贖回費率
c.不低于贖回費總額25%的贖回費應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)
d.場內(nèi)贖回可以按照份額持有時間分段設(shè)置贖回費率
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