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期貨從業(yè)法律法規(guī)考點(diǎn) 期貨從業(yè)資格法律法規(guī)題型篇一
期貨從業(yè)考試采取閉卷機(jī)考方式進(jìn)行。考生在指定時(shí)間和考點(diǎn)，在指定的計(jì)算機(jī)上進(jìn)行答題。考試結(jié)束后由計(jì)算機(jī)統(tǒng)一上傳試卷，并由計(jì)算機(jī)判分。接下來(lái)小編為大家精心準(zhǔn)備了2017年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》提分試題，想了解更多相關(guān)精彩內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
1.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂的結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。
a.風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序
b.不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式
c.違約責(zé)任
d.爭(zhēng)議處理方式
2.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有()。
a.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會(huì)員的保證金
b.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其白有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理
c.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)非結(jié)算會(huì)員開(kāi)立一個(gè)內(nèi)部專(zhuān)門(mén)賬戶，明細(xì)核算
d.非結(jié)算會(huì)員向客戶收取的保證金屬于非結(jié)算會(huì)員和客戶共同所有
3.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，下列符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的有()。
a.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元
b.從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬(wàn)元
c.期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
d.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣2億元
4.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于下列哪些標(biāo)準(zhǔn)?()
a.人民幣9000萬(wàn)元
b.人民幣4500萬(wàn)元
c.客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的8%
d.客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%
5.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。
a.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則
b.介紹業(yè)務(wù)的范圍
c.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式
d.違約責(zé)任
6.證券公司可以接受()的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
a.任何期貨公司
b.其全資擁有的期貨公司
c.其控股的期貨公司
d.與其被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
7.下列有關(guān)證券公司介紹業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法，正確的有()。
a.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開(kāi)戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則
b.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
c.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離
d.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以進(jìn)行期貨交易
8.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)下列哪些信息?()
a.期貨公司期貨保證金賬戶信息
b.期貨公司期貨保證金安全存管方式
c.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
d.客戶開(kāi)戶和交易流程
9.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有()。
a.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核，具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德
b.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專(zhuān)業(yè)勝任能力
c.機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬?gòu)臉I(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專(zhuān)業(yè)勝任能力
d.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待投資者
10.下列有關(guān)期貨從業(yè)人員對(duì)投資者的責(zé)任的說(shuō)法，正確的有()。
a.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的'特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)
b.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀
c.期貨從業(yè)人員的投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示
d.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力
多項(xiàng)選擇題答案
【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第17條的規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂的結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容除了應(yīng)當(dāng)包括選項(xiàng)a、b、c、d所列事項(xiàng)外，還應(yīng)當(dāng)包括：①交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施;②保證金標(biāo)準(zhǔn);③非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額;④結(jié)算流程;⑤通知事項(xiàng)、方式及時(shí)限;⑥協(xié)議變更和解除;⑦雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第21條的規(guī)定，選項(xiàng)a、b、(：說(shuō)法正確。根據(jù)該法第23條第2款的規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得占用、挪用。
【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第21條的規(guī)定，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：①人民幣9000萬(wàn)元;②客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%。
【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第21條的規(guī)定，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：①人民幣9000萬(wàn)元;②客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%。
【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第10條的規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①介紹業(yè)務(wù)的范圍;②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;③介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則;④客戶投訴的接待處理方式;⑤報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式;⑥違約責(zé)任;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第12條的規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第16條第3款的規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。
【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第17條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列信息：①受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;②從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;④客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程;⑤交易結(jié)算結(jié)果查詢(xún)方式;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
【解析】本題考查期貨從業(yè)人員的專(zhuān)業(yè)勝任能力及對(duì)投資者的責(zé)任，屬于識(shí)記內(nèi)容。
【解析】本題考查期貨從業(yè)人員對(duì)投資者的責(zé)任，屬于識(shí)記內(nèi)容。
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